证券代码：603009          证券简称：北特科技          公告编号：2018-011

                    上海北特科技股份有限公司

关于公司2018年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品总额度的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    为合理使用资金，在确保不影响募投项目建设进度以及公司生产经营计划的前提下，公司2018年拟使用不超过5个亿的闲置募集资金以及自有资金进行现金管理，其中自有资金不超过3.5个亿，闲置募集资金不超过1.5个亿。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，其中募集资金只能购买保本型理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起 12 个月内，任意时点公司购买理财产品总额不得超过 5个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。

    一、2018 年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品的基本情况

    （一）投资额度

    公司2018年拟使用不超过5个亿的闲置募集资金以及自有资金进行现金管

理，其中自有资金不超过3.5个亿，闲置募集资金不超过1.5个亿。任意时点公

司购买理财产品总额不得超过5个亿。

    在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，其中募集资金只能购买保本型理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起12个月内。

    （二）投资品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，其中募集资金部分只能购买保本型理财产品。

    （三）实施方式

    投资产品必须以公司的名义进行购买，提请股东大会在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。

    二、投资风险及风险控制措施

    安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品（其中募集资金部分只能购买保本型理财产品）属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，此外在投资过程中，也存在着资金的存放与使用风险，相关工作人员的操作和职业道德风险，公司将采取以下风险控制措施：

    1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性较高、流动性较好、风险较低的投资品种。

    2、决策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

    3、内部审计部门负责对购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价。

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    5、公司将依据上海证券交易所的相关规定披露理财产品的购买及损益情况。

    三、对公司的影响

    公司运用暂时闲置的募集资金和自有资金购买安全性高、流动性好、风险较低的理财产品（其中募集资金部分只能购买保本型理财产品）是在确保不影响募投项目建设进度以及保障公司正常经营及日常流动资金需求的前提下实施的，不会影响公司业务的开展；公司购买上述理财产品有利于提高公司的资金使用效率，提高资产回报率，为股东创造更大的收益。

    四、独立董事意见

    独立董事认为：在确保不影响募投项目建设进度以及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    公司使用闲置项目募集资金、补充流动资金的募集资金及自有资金购买理财产品的审议程序符合《公司章程》及公司《募集资金管理制度》的规定，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及公司章程的规定。

    五、监事会意见

    监事会认为：公司使用部分闲置募集资金以及自有资金购买理财产品，履行了必要的审批程序，能够提高公司资金的使用效率和收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，决策和审议程序合法、合规。

监事会同意《关于公司 2018 年度使用闲置募集资金以及自有资金购买理财产品

总额度的议案》。

    六、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为，北特科技使用自有资金以及闲置募集资金购买理财产品，业经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，已履行了必要的内部决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）的相关规定。本保荐机构对北特科技使用自有资金以及闲置募集资金购买理财产品无异议。

    七、备查文件

    1、上海北特科技股份有限公司第三届董事会第十四次会议决议；

    2、上海北特科技股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；

    3、上海北特科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

    4、海通证券关于关于北特科技2018年度使用自有资金以及闲置募集资金购

买银行理财的核查意见。

    特此公告。

上海北特科技股份有限公司

          董事会

   二○一八年二月五日