上海钢联电子商务股份有限公司

关于公司限制性股票激励计划第三个解锁期可解锁的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示:

    1.上海钢联电子商务股份有限公司(以下简称“公司”)限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就，第三期可解锁的股权激励对象共151名，可解锁的限制性股票数量为1,161,400股，占目前公司股本总额的0.73%;

    2.本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

    《上海钢联电子商务股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》(以下简称“《激励计划》”)第三个解锁期已届满，第三次解锁条件已达成，经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过，公司为激励对象统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。相关事项说明如下：
一、公司限制性股票激励计划简述

    1、公司于2016年4月26日分别召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议审议通过《关于

 及其摘要

    2、公司于2016年5月13日召开2016年第四次临时股东大会审议通过了《关于
 
  及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 3、根据公司2016年第四次临时股东大会的授权，公司于2016年5月30日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。 4、2016年7月11日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予3,437,500股，实际授予人数为187人，授予股份的上市日期为2016年7月13日。公司股本总额由156,000,000股增加至159,437,500股。 5、2017年6月1日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司第一期限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的议案》等议案。公司独立董事对此分别发表了独立意见。鉴于公司9名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已 行回购注销，回购价格为28.38元/股。 6、2017年7月12日，公司发布了《关于限制性股票激励计划第一个解锁期解锁上市流通的提示性公告》，公司股权激励限制性股票第一期解锁数量为99.60万股。本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2017年7月14日。 7、2017年7月21日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司限制性股权激励计划激励对象将由187名减少至178名，已授予的限制性股权激励股份总数由3,437,500股减少至3,320,000股，公司股份总数由159,437,500股变更为159,320,000股。 8、2017年10月13日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司9名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票91,700股全部进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 9、2017年12月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司限制性股权激励计划激励对象将由178名减少至169名，已授予的限制性股权激励股份总数由3,320,000股减少至3,228,300股，公司股份总数由159,320,000股变更为159,228,300股。 10、2018年6月4日公司第四届董事会第十五次会议和2018年6月20日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司2名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票12,250股全部进行回购注销。 11、2018年8月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，本次回购注销完成后，公司限制性股权激励计划激励对象由169名减少至167名，已授予的限制性股权激励股份总数由3,228,300股减少至3,216,050股，公司股份总数由159,228,300股变更为159,216,050股。 12、2018年9月19日，公司第四届董事会第十八次会议和2018年10月8日召开的2018年第七次临时股东大会审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于10名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票77,600股全部进行回购注销。 13、2018年11月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续，本次回购注销完成后，公司限制性股权激励计划激励对象由167名减少至157名，已授予的限制性股权激励股份总数由3,216,050股减少至3,138,450股，公司股份总数由159,216,050股变更为159,138,450股。 14、2019年6月10日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司姜文娜、刘鹏等6名激励对象已不符合激励条件，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票29,600股全部进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 二、限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件已成就的说明 （一）锁定期已届满 根据《激励计划》规定，限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，分别为1年、2年和3年，均自授予之日起计，激励对象持有的限制性股票分三次解锁，即各个锁定期满后激励对象可分别解锁（或由公司回购注销）占其获授总数30%、30%、40%的限制性股票，限制性股票解锁安排如下表所示： 可解锁数量占获授 解锁安排 解锁时间 限制性股票数量的 比例 自授予日起满12个月后的首个交易日至 第一次解锁 30% 授予日起24个月内的最后一个交易日止 自授予日起满24个月后的首个交易日至 第二次解锁 30% 授予日起36个月内的最后一个交易日止 自授予日起满36个月后的首个交易日至 第三次解锁 40% 授予日起48个月内的最后一个交易日止 公司第一期限制性股票激励计划限制性股票授予日为2016年5月31日，至2019年5月31日，第三个解锁期的限制性股票锁定期已届满。 根据公司《激励计划》，激励对象获授的限制性股票解锁，需同 时满足下列条件，具体条件及达成情况如下： 解锁条件 达成情况 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度的财务会计报告 被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 公司未发生任一事项，满足解锁条件。 （2）最近一年内因重大违法违规行为被 中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定不能实行股权激励 计划的其他情形。 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责 或宣布为不适当人选的； （2）最近三年内因重大违法违规行为被 中国证监会予以行政处罚的； 激励对象未发生任一事项，满足解锁条件。 （3）具有《公司法》规定的不得担任公 司董事、高级管理人员情形的； （4）公司董事会认定的其他严重违反公 司有关规定的情形。 公司2018年度财务报告已经天健会计师事 公司需满足下列三个条件： 务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准 ①公司2018年归属于上市公司股东的 无保留的审计意见。按照激励计划方案约 扣除非经常性损益的净利润不低 定，剔除子公司上海钢银电子商务股份有 于8,500万元； 限公司2017年12月增发股份的影响，公 ②公司2018年净资产收益率不低于 司2018年归属于上市公司股东的扣除非经 15.0%； 常性损益的净利润为9,710.63万元，高于 ③公司2018年钢材交易量不低于2500 8,500万元；公司2018年归属于上市公司 万吨。 股东的扣除非经常性损益的净资产收益率 为15.77%，高于15.0%。公司2018年钢材 交易量为2,760.20万吨，高于2,500万吨。 根据公司制定的《上海钢联电子商务股份2018年度，150名激励对象第三个解锁期有限公司第一期限制性股票激励计划实 绩效考核等级均为“良好”及以上，符合施考核管理办法》，激励对象只有在上一100%解锁比例；1名激励对象在培训期间年度考核中被评为“合格”或者之上，才因工死亡，根据《激励计划》若激励对象能全额或者部分解锁当期限制性股票。若发生因工死亡，其获授的限制性股票不作激励对象上一年度考核中被评为“不合 变更，且其个人绩效考核条件不再纳入解格”，公司将按照限制性股票激励计划的锁条件，仍按照本计划规定进行锁定和解规定，将激励对象所获授的限制性股票当锁。 注：“净资产收益率”为上市公司扣除非经常性损益的加权平均 净资产收益率。以上净利润、净资产收益率均不包括激励计划公告后 实施公开发行或非公开发行重大资产重组、并购等对公司净利润产生 的影响。 综上所述，公司董事会认为公司限制性股票第三个解锁期的解锁 条件已经成就。董事会认为本次实施的股权激励计划的相关内容与已 披露的激励计划不存在差异。根据公司2016年第四次临时股东大会 对董事会的授权，同意按照激励计划的规定为符合条件的激励对象办 理限制性股票第三次解锁的相关事宜。 三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量 本次申请解锁的激励对象人数为151名，解锁的限制性股票数量 为1,161,400股，占公司目前股本总额0.73%。 获授限制性 已解锁限制性 本次可解锁限 继续锁定的限 姓名 职务 股票的数量 股票的数量 制性股票数量 制性股票数量 （万股） （万股） （万股） (万股) 高波 董事、总经理 9.900 5.940 3.960 0.000 张王军 副总经理 9.500 5.700 3.800 0.000 陈娟 副总经理 9.450 5.670 3.780 0.000 核心管理人员、核心专业人员以及 261.500 156.900 104.600 0.000 有高潜力的普通员工（148人） 离职（6人） 7.400 4.440 0.000 2.960 合计（157人） 297.750 178.650 116.140 2.960 四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 董事会薪酬与考核委员会审核后认为:公司限制性股票激励计划 第三个解锁期的解锁条件满足，其中：150名激励对象第三个解锁期 对象在培训期间因工死亡，根据《激励计划》若激励对象发生因工死亡，其获授的限制性股票不作变更，且其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件，仍按照本计划规定进行锁定和解锁。综上，董事会薪酬与考核委员会一致同意151名激励对象在公司激励计划规定的第三个解锁期内解锁。 五、独立董事关于限制性股票第三个解锁期解锁条件是否满足的核查意见 公司限制性股票激励计划第三个解锁期的解锁条件已全部成就，同意公司按照《激励计划》及相关法律法规的要求，为151名激励对象所持共计1,161,400股限制性股票安排解锁。 六、监事会关于限制性股票第三个解锁期解锁条件是否满足的核查意见 公司151名激励对象解锁资格合法有效，公司第一期限制性股票第三个解锁期解锁条件满足，同意公司按《激励计划》办理第一期限制性股票第三期解锁的相关事宜。 七、法律意见书结论性意见 上海市上正律师事务所出具了法律意见书，意见如下：截至法律意见出具之日，公司本次解锁事项已经取得现阶段必要的批准和授权；公司本次解锁事项的具体情况符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次解锁事项履行信息披露义务，就本次解锁的限制性股票按相关规定办理上市流通手续。 1、第四届董事会第二十六次会议决议； 2、独立董事关于相关事项的独立意见； 3、第四届监事会第二十四次会议决议； 4、上海市上正律师事务所关于上海钢联电子商务股份有限公司第一期限制性股票激励计划所涉限制性股票第三次解锁及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书。 特此公告。 上海钢联电子商务股份有限公司 董事会 2019年6月10日