广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司
                    2018年年度跟踪报告

保荐机构名称：广州证券股份有限公司      被保荐公司简称：新元科技

保荐代表人姓名：陈焱                    联系电话：020-88836999

保荐代表人姓名：陈志宏                  联系电话：020-88836999

一、保荐工作概述

                        项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                          不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联

方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部          是

审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                                  0次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                  是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                      1次

（2）列席公司董事会次数                                        0次

（3）列席公司监事会次数                                        0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                              2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                            是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                            无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                          5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                            无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                          0次

（2）报告事项的主要内容                                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                                不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                      无

（2）关注事项的主要内容                                        不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                                不适用


9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                              是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                  1次

（2）培训日期                                            2018年12月21日

                                                        《发行监管问答――关
                                                        于引导规范上市公司融
                                                        资行为的监管要求》和
（3）培训的主要内容                                    《关于支持上市公司回
                                                        购股份的意见》的解析，
                                                        以及当前公司再融资方
                                                              式分析

11.其他需要说明的保荐工作情况                                    无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                    事项                        存在的问题    采取的措施

1.信息披露                                            无          不适用

2.公司内部制度的建立和执行                            无          不适用

3．“三会”运作                                      无          不适用

4.控股股东及实际控制人变动                            无          不适用

5.募集资金存放及使用                                  无          不适用

                                                                补充履行了董
                                                              事会审议程序，
                                                                独立董事发表
6.关联交易                                        未能及时识  了认可意见，保
                                                  别关联关系  荐机构执行相
                                                                关核查程序并
                                                                出具补充确认
                                                                  核查意见

7.对外担保                                            无          不适用

8.收购、出售资产                                      无          不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、      无          不适用

委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况      无          不适用

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理      无          不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                      未履行承
                  公司及股东承诺事项                      是否履  诺的原因
                                                            行承诺  及解决措
                                                                        施

1、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法作出关于稳定上市公司控    是      不适用
制权的承诺

2、资产重组时王展、创致天下作出关于重组事项不改变上市公司    是      不适用
控制权的承诺。

3、资产重组时王展、创致天下作出关于股份锁定的承诺。          是      不适用

4、资产重组时泰州厚启、马昆龙、杨晓磊、胡运兴、汪宏、郑德    是      不适用
禄、章倩、邱伟作出关于股份锁定的承诺。

5、资产重组时吕义柱、陈劲松作出关于股份锁定的承诺。          是      不适用

6、资产重组时创致天下全体合伙人作出关于合伙企业份额锁定的    是      不适用
承诺。

7、资产重组时泰州厚启全体合伙人作出关于合伙企业份额锁定的    是      不适用
承诺。
8、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法、王展、创致天下、泰州

厚启、吕义柱、马昆龙、杨晓磊、胡运兴、汪宏、郑德禄、章倩、    是      不适用
邱伟、陈劲松作出关于保证上市公司独立性的承诺。

9、资产重组时王展、创致天下作出关于不谋求上市公司控制权的    是      不适用
承诺。

10、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法作出关于减少及规范关联    是      不适用
交易的承诺。
11、资产重组时王展、创致天下、泰州厚启、吕义柱、马昆龙、杨

晓磊、胡运兴、汪宏、郑德禄、章倩、邱伟、陈劲松作出关于减少    是      不适用
及规范关联交易的承诺。

12、资产重组时朱业胜、曾维斌、姜承法作出关于避免同业竞争的    是      不适用
承诺。

13、资产重组时王展、创致天下作出关于避免同业竞争的承诺。      是      不适用

14、资产重组时公司及其董事、监事、高级管理人员作出关于无违    是      不适用
法违规的承诺。

15、资产重组时王展、吕义柱、马昆龙、杨晓磊、胡运兴、汪宏、    是      不适用
郑德禄、章倩、邱伟、陈劲松作出关于无违法违规的承诺。

16、资产重组时创致天下、泰州厚启作出关于无违法违规的承诺。    是      不适用

17、资产重组时王展等13名交易对方作出关于所提供信息真实性、  是      不适用
准确性和完整性的承诺。

18、资产重组时创致天下、泰州厚启作出与合伙人之间不存在分级    是      不适用
收益等结构化安排的承诺。

19、资产重组时清投智能、王展作出关于承担资产权属损失赔偿的    是      不适用
承诺。
20、首次公开发行时，王际松、贾丽娟、李国兵、张德强、张继霞、履行完    不适用
于波作出关于股份锁定36个月的承诺。                          毕

21、首次公开发行时，潘帮南作出关于股份锁定的承诺。          履行完    不适用
                                                              毕

22、首次公开发行时，双国庆、张瑞英作出关于股份锁定的承诺。  履行完    不适用
                                                              毕

23、首次公开发行时，朱业胜、曾维斌、姜承法、张玉生、王际松、  是      不适用
潘帮南以及间接持有公司股份的双国庆、张瑞英作出关于股份锁定

的承诺。
四、其他事项

              报告事项                                说明

1.保荐代表人变更及其理由                                无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                    无
整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                无

  （以下无正文）


  （本页无正文，为《广州证券股份有限公司关于北京万向新元科技股份有限公司2018年年度跟踪报告》签章页）
保荐代表人：

                陈焱                            陈志宏

                                                广州证券股份有限公司
                                                        年  月  日