天风证券股份有限公司

            关于渤海水业股份有限公司

            2018年度持续督导工作报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司  被保荐公司简称：渤海股份

保荐代表人姓名：张嘉棋              联系电话：022-59061800

保荐代表人姓名：李尧                联系电话：022-59061800

一、  保荐工作概述

                    项目                                工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数            无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    0（募集资金账户已于2017年6
                                                月注销）

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致  是
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                        0

（2）列席公司董事会次数                          0

（3）列席公司监事会次数                          0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送            是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况            无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                            7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            无

7.向证券交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                            1

（2）报告事项的主要内容                          持续督导培训情况

（3）报告事项的进展或者整改情况                  已完成

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                      否

（2）关注事项的主要内容                          不适用


（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规              是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                    1

（2）培训日期                                    2018年12月24日

                                                高送转新规、停复牌业务指引最
（3）培训的主要内容                              新要求、上市公司权益变动新规
                                                和回购股份实施细则等

11.其他需要说明的保荐工作情况                    无

二、  保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事项                    存在的问题            采取的措施

1.信息披露                              无                  不适用

2.公司内部制度的建立和执行              无                  不适用

3．“三会”运作                          无                  不适用

4.控股股东及实际控制人变动              无                  不适用

5.募集资金存放及使用                    无                  不适用

6.关联交易                              无                  不适用

7.对外担保                              无                  不适用

8.收购、出售资产                        无                  不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财          无                  不适用

务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构          无                  不适用

配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等          无                  不适用

方面的重大变化情况）
三、  公司及股东承诺事项履行情况

      公司及股东承诺事项            是否履行承诺        未履行承诺的原因及
                                                              解决措施

因参与认购公司2015年度非公开
发行股票，财通基金管理有限公司、
李华青、石家庄合力、苏州弘德源
投资管理中心（有限合伙）、西藏瑞
华资本管理有限公司、厦门时则股

权投资管理合伙企业（有限合伙）  是                      不适用

等承诺：本公司/本人/本合伙企业
通过本次交易认购的渤海股份的新
增股份，自新增股份上市之日起36
个月内不转让，36个月后根据中国
证监会和深交所的有关规定执行。

四、  其他事项

          报告事项                                说明
1.保荐代表人变更及其理由      无

2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取  无
监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项      无


  （本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于渤海水业股份有限公司2018年度持续督导工作报告》之签章页）
保荐代表人：

                    张嘉棋                          李尧

                                                天风证券股份有限公司
                                                年        月      日