海通证券股份有限公司

          关于江苏力星通用钢球股份有限公司
                2018年年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司    被保荐公司简称：力星股份

保荐代表人姓名：孙  炜                联系电话：021-23219615

保荐代表人姓名：戴文俊                联系电话：021-23219627

一、保荐工作概述

                项    目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数          不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

                                                是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度              是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                  2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                                                是

一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                      2次

                                              1


（2）列席公司董事会次数                        1次

（3）列席公司监事会次数                        1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                              2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                          8次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                          0次

（2）报告事项的主要内容                        不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                    是

（2）关注事项的主要内容                        公司募集资金使用进度相关事宜

                                                针对公司募集资金使用进度，保荐机构
                                            提请公司予以重视。公司第三届董事会第十
                                            八次会议、第三届监事会第十六次会议、
                                            2017年年度股东大会审议通过了《关于变
（3）关注事项的进展或者整改情况            更部分募集资金用途的议案》，对部分募集
                                            资金用途进行了调整；公司第三届董事会第
                                            二十三次会议、第三届监事会第二十一次会
                                            议、2018年第二次临时股东大会审议通过
                                            了《关于部分募投项目延期的议案》。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是

                                              2

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                  1次

（2）培训日期                                  2019.1.9

（3）培训的主要内容                            上市公司股东、董监高减持规定、上市
                                            公司股份回购新规解读

11.其他需要说明的保荐工作情况                    无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

          事  项                    存在的问题                采取的措施

1.信息披露                      无                        不适用

2.公司内部制度的建立和执行      无                        不适用

3．“三会”运作                  无                        不适用

4.控股股东及实际控制人变动      无                        不适用

5.募集资金存放及使用            无                        不适用

6.关联交易                      无                        不适用

7.对外担保                      无                        不适用

8.收购、出售资产                无                        不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、    无                        不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介      无                        不适用

机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核      无                        不适用

心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

        公司及股东承诺事项            是否    未履行承诺的原因及解决措施

                                    履行承诺

1．避免同业竞争的承诺                  是        不适用

                                              3


2．关于减少和规范关联交易的承诺        是        不适用

3．IPO稳定股价承诺                    是        不适用

4．股份回购承诺                        是        不适用

5．股份限售承诺                        是        不适用

6．分红承诺                            是        不适用

7．股份减持承诺                        是        不适用

8．填补被摊薄即期回报的承诺            是        不适用

9．关于赔偿投资者损失承诺              是        不适用

四、其他事项

                报告事项                                说  明
1.保荐代表人变更及其理由                    不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改  无
情况

3.其他需要报告的重大事项                无

  （以下无正文）

                                              4

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏力星通用钢球股份有限公司2018年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：

                              孙炜                    戴文俊

                                        保荐机构：海通证券股份有限公司
                                                          年  月  日
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