天津红日药业股份有限公司股权激励计划自查表

公司简称：红日药业          股票代码：300026            独立财务顾问（如有）：无
序                                                    是否存在该事

号                        事项                        项（是/否/  备注
                                                        不适用）

              上市公司合规性要求

1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具      否

    否定意见或者无法表示意见的审计报告

2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具      否

    否定意见或者无法表示意见的审计报告

3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、      否

    公开承诺进行利润分配的情形

4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否

5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助      否

              激励对象合规性要求

7  是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东      否

    或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8  是否包括独立董事、监事                                否

9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

10  是否最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为        否

    不适当人选

11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其        否

    派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、      否

    高级管理人员情形

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否

14  激励名单是否经监事会核实                              是

              激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的      否

    股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%      否

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟      否

    授予权益数量的20%

18  激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案      是

    是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10        是

    年


20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是
          股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                        是
    （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市

    公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励      是
    的情形；说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司

    股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是
    （3）股权激励计划拟授予的权益数量占上市公司股本总

    额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及

    占上市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预      是
    留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所

    有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

    计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人

    员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对

    象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权      是
    激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激励对象

    通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累

    计是否超过公司股本总额1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定      是
    方式、可行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

    确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九

    条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格      是
    的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、

    独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东

    利益，发表意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分

    期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；

    约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得

    递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应      是
    当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对

    象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指

    标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划

    的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，

    应当充分说明原因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，

    应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是
    得行使权益的期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整      是

    方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方

    法)

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期

    权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合      是
    理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业

    绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                        是
    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

    生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是
    划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者      是
    争端解决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

    遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益      是
    返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操

    作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是
23  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，      是
    是否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对    不适用
    照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是
          限售期、行权期合规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少      否
    于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                      是
28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股      是
    票总额的50%

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于    不适用
    1年

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的    不适用
    届满日

31  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                不适用
32  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对    不适用
    象获授股票期权总额的50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

33  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市      是
    公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股


    东利益发表意见

34  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照      是

    管理办法的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激      是

    励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定      是

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合      是

    《管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关      是

    法律法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信      是

    息披露义务

    （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

    （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股      否

    东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董      是

    事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

    （9）其他应当说明的事项                                是

35  上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发    不适用

    表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求

36  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表      是

    决

37  股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回      是

    避表决

38  监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是否回避表    不适用

    决

39  召开股东大会审议股权激励计划，独立董事是否就股权      是

    激励计划向所有的股东征集委托投票权

40  是否存在金融创新事项                                  否

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误发生的一切法律责任。

                                  天津红日药业股份有限公司
                                          2019年3月1日