证券代码：002797    证券简称：第一创业    公告编号：2018-045

                第一创业证券股份有限公司

                关于修订《公司章程》的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月29日召开的第三届董事会第一次会议审议通过了《关于修订

 的议案》。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令[第133号]）、《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）的相关规定，公司拟对《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相应条款做出修订，并提请股东大会授权公司经营管理层具体办理《公司章程》变更的相关手续，授权公司经营管理层按照监管部门对《公司章程》变更内容的反馈意见进行适当调整。本次《公司章程》修订具体情况，详见《公司章程》修订对照表。

                      《公司章程》修订对照表

    原条款序号、内容                    拟修订条款序号、内容

第一百三十九条  董事会行  第一百三十九条  董事会行使下列职权:

使下列职权:                ……

  ……
（十一）聘任或者解聘公司
总裁、董事会秘书、合规总  （十一）聘任或者解聘公司总裁、副总裁、董事会秘书、
监；根据总裁的提名，聘任  财务负责人、合规总监、首席风险官等高级管理人员，并
或者解聘公司副总裁、财务  决定其报酬事项和奖惩事项；决定解聘对发生重大合规风
负责人、首席风险官等高级  险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
管理人员，并决定其报酬事
项和奖惩事项；
（二十）履行监管规定的全  （二十）承担全面风险管理的最终责任。推进风险文化建
面风险管理职责，并承担最  设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公

终责任；                  司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司

                          定期风险评估报告；建立与首席风险官的直接沟通机制；

（二十一）决定公司的合规
管理目标，评估公司合规管  （二十一）决定公司的合规管理目标，对公司合规管理的理有效性，督促解决合规管  有效性承担责任；审议批准合规管理基本制度；审议批准理中存在的问题，对公司合  年度合规报告；建立与合规负责人的直接沟通机制；评估规管理的有效性承担责任；  合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
……

                          第一百八十九条  公司总裁及其他高级管理人员负责落
                          实公司合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合
                          规管理职责：

                          （一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，
新增条款                  配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充
                          分的人力、物力、财力、技术支持和保障；

                          （二）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；
                          （三）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职
                          责。

                          第一百九十条  公司总裁及其他高级管理人员对全面风
                          险管理承担主要责任，履行下列风险管理职责:

                          （一）制定风险管理制度，并适时调整；

                          （二）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确
                          全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管
                          理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运
                          行机制；

新增条款                  （三）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的
                          具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分
                          析原因，并根据董事会的授权进行处理；

                          （四）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，
                          解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；

                          （五）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；

                          （六）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；

                          （七）公司章程规定或者董事会确定的其他风险管理职
                          责。

第一百八十九条至第二百七  顺延为：第一百九十一条至第二百七十六条
十四条

  本次《公司章程》的修订尚需提交公司股东大会审议批准，并报深圳证监局核准。

                                      第一创业证券股份有限公司董事会
                                            二�一八年六月三十日