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2017 年度监事会工作报告
2017年度， 公司监事会全体成员按照《公司法》、 《证券法》、 《公司
章程》及有关法律法规的要求， 恪守职责，依法独立行使职权，对公司生产
经营活动、财务状况、 股东回报、 董事及高级管理人员履行职责的情况进行
了监督， 并审慎发表意见，切实维护公司及股东利益，保障公司规范运作和
健康发展。
一、报告期内召开监事会情况
报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大
会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开四次监事会会议，会议的通
知、召开、表决程序符合《公司法》、《公司章程》的要求。会议的主要情
况如下：
序号 会议届次 召开日期
决议公告及其他相
关文件披露网站
1 第六届监事会第四次会议 2017 年 2 月 24 日 巨潮资讯网
2 第六届监事会第五次会议 2017 年 4 月 20 日 ―
3 第六届监事会第六次会议 2017 年 8 月 21 日 巨潮资讯网
4 第六届监事会第七次会议 2017 年 10 月 20 日 ―
（一）第六届监事会第四次会议
第六届监事会第四次会议于2017年2月24日上午在公司会议室以现场方式
召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决监事5人。
会议以5票同意、 0票反对、 0票弃权审议通过了《 2016年度监事会工作报
告》 、 《 2016年度财务决算报告》、《 <2016年度报告>及其摘要》、《 2016
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年度利润分配预案》、《 2016年度内部控制自我评价报告》、《 2016年度募集
资金存放与使用情况专项报告》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》、《关
于确认投资损失的议案》和《关于会计政策变更的议案》 等议案。
（二） 第六届监事会第五次会议
第六届监事会第五次会议于2017年4月20日上午在公司会议室以现场及通
讯相结合的方式召开，会议应出席监事5人，实际出席监事5人，实际参加表决
监事5人。
会议以5票同意、 0票反对、 0票弃权审议通过了《 2017年第一季度报告》 。
（三）第六届监事会第六次会议
第六届监事会第六次会议于 2017 年 8 月 21 日上午在公司会议室以现场及
通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参加
表决监事 5 人。
会议以 5 票同意、 0 票反对、 0 票弃权审议通过了《 <2017 年半年度报告>
及其摘要》和《关于会计政策变更的议案》 。
（四） 第六届监事会第七次会议
第六届监事会第七次会议于 2017 年 10 月 20 日上午在公司会议室以现场
及通讯相结合的方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，实际参
加表决监事 5 人。
会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了 《 2017 年第三季度报告》。
二、监事会对公司2017年度有关事项发表的审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认
真履行职责，按时出席监事会，积极参加股东大会、 列席董事会会议，对公
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司2017年经营运作进行监督。监事会认为：公司不断健全和完善的内部控制
制度为公司的健康持续发展奠定了基础；董事会运作规范、决策合理、程序
合法， 股东大会各项决议落实积极有效，忠实履行了诚信义务；公司董事、
高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害
公司利益的行为。
经过严格细致的检查，监事会认为：近年来公司不断完善公司法人结构，
努力提升治理水平，规范运作方面取得了很好的成绩。
（二）检查公司财务情况
监事会对2017年度公司的财务状况和财务成果等进行了全面的监督、检
查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务
状况良好； 财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三） 对公司收购、出售资产、对外担保、关联交易的审核意见
此外， 报告期内公司未发生重大收购、出售资产、对外担保和重大关联
交易等事项，没有发生损害部分股东权益或造成公司资产流失等情形。
（ 四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
为了规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露
公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上
市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《公司章程》等有关规定，
公司制定了《内幕信息知情人登记制度》、《重大事项内部报告制度》、《外部
信息使用人制度》、《信息披露管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理制度》及《投资者关系管理制度》等。报告期内，
为进一步规范内幕信息管理及登记工作，公司修订了《内幕信息知情人登记
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制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》及
《投资者关系管理制度》，并经公司第四届董事会第九次会议审议通过，详细
内容见巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn）。
公司严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕
信息知情人保密协议》。报告期内，公司董事会办公室及时提示敏感期及内幕
信息知情人义务，如实、完整记录内幕信息知情人名单，并定期向深圳证券
交易所和北京证监局报备相关情况。
为确保公平披露信息，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投
资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。
定期报告敏感期期间，公司暂停投资者调研及媒体接待等活动。
为加强公司重要信息的外部流转管理，公司按照《外部信息使用人管理
制度》，严格规范外报信息流程，对于政府部门要求报送的统计材料，明确要
求对方签署保密义务告知函。
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人切实
遵守了内部信息知情人管理制度，没有发生内幕交易行为以及被监管部门查
处和要求整改情形。
北京北陆药业股份有限公司监事会
二○一八年二月二十八日