中信建投证券股份有限公司关于

        浙江东音泵业股份有限公司2017年度保荐工作报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江东音泵业股份有限

                                              公司

保荐代表人姓名：孔磊                      联系电话：15618777760

保荐代表人姓名：孙琦                      联系电话：13651661956

   一、保荐工作概述

                   项     目                                  工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件               是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数          无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集      是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度               是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文      是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                        无

（2）列席公司董事会次数                           无

（3）列席公司监事会次数                           无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                  1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                             5次，分别是1、《中信建投证券

                                                 关于东音股份控2017年度募集资金存

                                                 放与使用情况的专项核查报告》；2、

                                                 《中信建投证券关于浙江东音泵业股

                                                 份有限公司2017年度内部控制自我评

                                                 价报告的核查意见》；3、《中信建投证

                                                 券关于浙江东音泵业股份有限公司

                                                 2017年度内部控制规则落实情况自查

                                                 表的核查意见》；4、《中信建投证券关

                                                 于浙江东音泵业股份有限公司开展远

                                                 期外汇交易业务的核查意见》；5、《中

                                                 信建投证券关于浙江东音泵业股份有

                                                 限公司开展商品期货套期保值业务的

                                                 核查意见》

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                             无

（2）报告事项的主要内容                           不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                      无

（2）关注事项的主要内容                           不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                       1次

（2）培训日期                                       2017年12月

（3）培训的主要内容                               信息披露制度与公司治理

11.其他需要说明的保荐工作情况                    无

   二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

             事项                      存在的问题               采取的措施

1.信息披露                                   无                      不适用

2.公司内部制度的建立和执行                 无                      不适用

3．“三会”运作                               无                      不适用

4.控股股东及实际控制人变动                 无                      不适用

5.募集资金存放及使用                        无                      不适用

6.关联交易                                   无                      不适用

7.对外担保                                   无                      不适用

8.收购、出售资产                            无                      不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、            无                      不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机              无                      不适用

构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心              无                      不适用

技术等方面的重大变化情况）

   三、公司及股东承诺事项履行情况

                 公司及股东承诺事项                        是否      未履行承诺的

                                                             履行承诺    原因及解决措

                                                                                 施

1．关于申请文件真实、准确、完整的承诺                    是           不适用

2．首次公开发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定       是           不适用

股份的承诺

3．首次公开发行前控股股东及其他持股5%以上股东持       是           不适用

股及减持意向的承诺

4．关于稳定股价措施的承诺                                   是           不适用

5．关于分红的承诺                                            是           不适用

6．避免同业竞争的承诺                                       是           不适用

7．关于社会保险和住房公积金的承诺                         是           不适用

8．不占用公司资金的承诺                                     是           不适用

9．规范和减少关联交易的承诺函                              是           不适用

    四、其他事项

                    报告事项                                     说明

                                                  1、原持续督导机构中泰证券保荐代表

                                                  人葛文兵先生、陈仕郴先生因工作变动

                                                  原因，不再担任公司持续督导保荐代表

                                                  人。为保证持续督导工作的有序进行，

                                                  中泰证券指派保荐代表人马国庆先生、

                                                  郭湘女士担任公司持续督导保荐代表

                                                  人，继续履行相关持续督导责任。

1.保荐代表人变更及其理由                       2、公司因再次申请发行证券另行聘请

                                                  保荐机构中信建投证券，已与中泰证券

                                                  终止了首次公开发行股票的保荐协议，

                                                  中泰证券未完成的持续督导工作将由

                                                  中信建投证券完成。中信建投证券已指

                                                  派孔磊先生、孙琦先生担任公司本次公

                                                  开发行可转换公司债券及之后持续督

                                                  导期内的保荐代表人，继续履行相关持

                                                  续督导责任。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其                    无

保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                         无

         （以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江东音泵业股份有限公司2017年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

                       孔磊                           孙琦

                                                     中信建投证券股份有限公司

                                                               2018年 2月 8日