国都证券股份有限公司

                       关于四川国光农化股份有限公司

                        2017年持续督导现场检查报告

保荐机构名称：国都证券股份有限公司      被保荐公司简称：国光股份

保荐代表人姓名：胡志明                   联系电话：010-84183340

保荐代表人姓名：王磊                     联系电话：010-84183340

现场检查人员姓名：胡志明、向阳、王晨宇

现场检查对应期间：2017年度

现场检查时间：2017年12月11日至2017年12月15日

一、现场检查事项                                           现场检查意见

（一）公司治理                                               是      否     不适用

现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股东大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访；与公司控股股东暨实际控制人、部分董事、高级管理人员、监事进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等    是

要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性    是

文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露                    不适用

义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程                    不适用

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               是

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内控的相关制度文件；查阅审计委员会和内部审计部门的工作底稿；与公司财务总监进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门         是

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计    是

部门（中小企业板上市公司适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门    是

提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进    是

度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适

用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企    是

业板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进    是

行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公    是

司适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适    是

用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制    是

评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完    是

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司报告期内信息披露公告文件；查阅公司与信息披露相关的管理制度和对应的工作流程性文件；与公司董事会秘书访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         是

2.公司已披露的内容是否完整                                    是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披    是

露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司相关内控制度；查阅公司往来账户科目明细、100万元以上的大额资金

往来明细；查阅公司的银行征信记录；与控股股东暨实际控制人、总经理、董事会秘书访谈；审阅公司提供的说明。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间    是

接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占    是

用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       是

4.关联交易价格是否公允                                        是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       不适用

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等                  不适用

情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审                  不适用

批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金管理制度；审阅每月募集资金对账单；审阅公司募集资金使用台账，查阅大额资金支付的凭证、合同；与财务总监访谈；对公司募投项目场所进行现场检查；审阅公司提供的说明。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形               是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充    是

流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为

永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                  不适用

行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是    是

否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   是

（六）业绩情况

现场检查手段：与公司董事长、总经理和财务总监进行访谈；与同行业上市公司业绩进行对比分析；对公司主要经营场所进行现场检查。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                          否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           是

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：与董事会秘书访谈；核查公司股东持股变动情况；审阅公司提供的说明。

1.公司是否完全履行了相关承诺                                  是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              是

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程和新修订的现金分红制度；查阅大额资金往来明细；查阅公司金额500万元以上的投资、筹资、担保、采购和销售合同；对公司经营场所进行现场检查；与公司董事会秘书、财务总监、总经理、董事长访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                  不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风    是

险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要    是

求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在重大问题。

（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于四川国光农化股份有限公司2017

年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

                       胡志明                            王磊

                                                         国都证券股份有限公司

                                                            2017年12月19日