智度股份:简式权益变动报告书(一)
来源:智度投资
摘要:智度科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:智度科技股份有限公司 股票上市地点:深圳证券交易所 股票简称:智度股份 股票代码: 000676 信息披露义务人:北京智度德普股权投资中心(有限合伙) 住所:北京市顺义区临空经济核心区
智度科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:智度科技股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:智度股份
股票代码: 000676
信息披露义务人:北京智度德普股权投资中心(有限合伙)
住所:北京市顺义区临空经济核心区机场东路 2 号
通讯地址:北京市顺义区临空经济核心区机场东路 2 号
股份变动性质:股份减少、协议转让方式
签署日期:二零一七年十二月七日
信息披露义务人声明
1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司
收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15
号――权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履
行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
3、依据《中华人民共和国证券法》、《 上市公司收购管理办法》
规定,本报告书已全面披露信息披露义务人在智度科技股份有限公司
中拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署之日,除本报告书披
露的信息外,上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少
其在智度科技股份有限公司中拥有权益的股份。
4、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
目 录
信息披露义务人声明 ............................................................ 2
目 录 ........................................................................... 3
释 义 ............................................................................. 4
第一节 信息披露义务人介绍................................................ 5
一、信息披露义务人基本情况 ............................................5
二、信息披露义务人的执行事务合伙人基本情况....................5
三、信息披露义务人的主要负责人基本情况..........................6
四、信息披露义务人与公司股东之间的一致行动关系 .............7
五、信息披露义务人与公司之间的股权控制关系....................9
第二节 权益变动的目的...................................................... 10
一、本次权益变动目的....................................................10
二、信息披露义务人未来减持计划 ....................................10
第三节 权益变动方式......................................................... 10
一、权益变动方式..........................................................10
二、本次权益变动情况....................................................10
三、转让协议的主要内容.................................................11
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况.......................... 12
第五节 其他重大事项......................................................... 13
第六节 备查文件............................................................... 13
附表: ..........................................................................14
释 义
公司、上市公司、智度股份 指智度科技股份有限公司
智度德普、信息披露义务人 指北京智度德普股权投资中心( 有限合
伙)
一致行动人 智度集团有限公司( 曾用名“ 西藏智度
投资有限公司”)、 拉萨经济技术开发区
智恒咨询有限公司
西藏旭赢 指西藏旭赢百年投资有限公司
本报告书 指智度科技股份有限公司简式权益变
动报告书(减少)
深交所 指深圳证券交易所
元 指人民币单位元
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
企业名称:北京智度德普股权投资中心(有限合伙)
统一社会信用代码: 91110113318376753K
注册资本: 416181 万元人民币
企业类型:有限合伙企业
住所:北京市顺义区临空经济核心区机场东路 2 号
执行事务合伙人:智度集团有限公司(曾用名“ 西藏智度投资有
限公司” )
成立日期: 2014 年 12 月 10 日
合伙期限: 2014 年 12 月 10 日至 2021 年 12 月 09 日
主营业务:投资管理;资产管理;投资咨询;项目投资。
2016 年 5 月 18 日,公司发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易事项中的新增股份发行上市后,智度德普持有上市公司股
份为 442,074,873 股,其中流通股 66,180,000 股,限售股
375,894,873 股。
二、信息披露义务人的执行事务合伙人基本情况
企业名称:智度集团有限公司
统一社会信用代码: 915400913976865722
注册资本:壹亿圆整
企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
住所:拉萨市金珠西路 158 号阳光新城 B 区 3 幢 2 单元 4-1 号
法定代表人:柯旭红
成立日期: 2014 年 07 月 18 日
营业期限: 2014 年 07 月 18 日至 2044 年 7 月 17 日
主营业务:投资管理、投资咨询(不含金融和经纪业务。不得向
非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权)资产
管理(不含金融资产管理和保险资产管理)(经营以上业务的,不得
以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款;不得公开交易证券
类投资产品或金融衍生产品;不得经营金融产品、理财产品和相关衍
生业务);经济贸易咨询;新能源产品的研发、销售、水资源开发、
利用;网络工程、系统集成;网络技术、信息科技的研发、推广;文
化旅游资源开发、管理;文化艺术活动组织、策划;民族文化的传承、
推广、电子产品、数码产品、办公设备的销售、维修;工程机械的销
售、租赁。【依法需经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项
目】
三、信息披露义务人的主要负责人基本情况
姓名:孙静
性别:女
职务:执行事务合伙人委派代表
国籍:中国
通讯地址:北京市西城区西绒线胡同 51 号(北门)
是否取得其他国家或地区居住权:否
截至本报告签署之日,除拥有智度股份的股权外,信息披露义务
人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该
公司已发行股份 5%的情况。
四、 信息披露义务人与公司股东之间的一致行动关系
(一)一致行动人智度集团有限公司的基本信息
企业名称:智度集团有限公司
统一社会信用代码: 915400913976865722
注册资本:壹亿圆整
企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
住所:拉萨市金珠西路 158 号阳光新城 B 区 3 幢 2 单元 4-1 号
法定代表人:柯旭红
成立日期: 2014 年 07 月 18 日
营业期限: 2014 年 07 月 18 日至 2044 年 7 月 17 日
主营业务:投资管理、投资咨询(不含金融和经纪业务。不得向
非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权)资产
管理(不含金融资产管理和保险资产管理)(经营以上业务的,不得
以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款;不得公开交易证券
类投资产品或金融衍生产品;不得经营金融产品、理财产品和相关衍
生业务);经济贸易咨询;新能源产品的研发、销售、水资源开发、
利用;网络工程、系统集成;网络技术、信息科技的研发、推广;文
化旅游资源开发、管理;文化艺术活动组织、策划;民族文化的传承、
推广、电子产品、数码产品、办公设备的销售、维修;工程机械的销
售、租赁。【依法需经批准的项目,经相关部门批准后方可经营该项
目】
持有上市公司股份情况:智度集团有限公司持有智度股份人民币
普通股 69,633,187 股,占智度股份总股数的 7.21%,均为限售股。
(二)一致行动人拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司的基本
信息
企业名称:拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司
统一社会信用代码: 91540091321410553Q
注册资本:壹仟万圆整
企业类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
住所:拉萨市金珠西路 158 号阳光新城 B 区 3 幢 2 单元 4-1 号
法定代表人:兰佳
成立日期: 2015 年 01 月 26 日
营业期限: 2015 年 01 月 26 日至 2035 年 1 月 25 日
主营业务:投资管理、投资咨询(不含金融和经纪业务。不得从
事期货、证券类投资;不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产
品或者私募产品收益权,不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、
发放贷款;不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品;不得经营
金融产品、理财产品和相关衍生业务);企业管理咨询(不含投资咨
询和投资管理业务)、商务咨询、市场营销咨询【依法需经批准的项
目,经相关部门批准后方可经营该项目】。
持有上市公司股份情况:拉萨经济技术开发区智恒咨询有限公司
持有智度股份人民币普通股 17,112,282 股,占智度股份总股数的
1.77%, 均为限售股。
五、 信息披露义务人与公司之间的股权控制关系
第二节 权益变动的目的
一、本次权益变动目的
因郑州宇通集团有限公司看好公司未来业务发展,拟通过其全资
孙公司西藏旭赢百年投资有限公司持有智度股份的部分股票。信息披
露义务人对郑州宇通集团有限公司的市场影响力和企业文化高度认
可,亦相信郑州宇通集团有限公司持有上市公司股份对上市公司的长
远发展会有帮助。同时,信息披露义务人根据自身投资策略和财务安
排需要,决定通过协议转让方式向西藏旭赢百年投资有限公司转让部
分智度股份的股票,故作出本次权益变动安排。
二、信息披露义务人未来减持计划
信息披露义务人在未来 12 个月内无增加或继续减持智度股份股
票的计划。若发生相关权益变动事项,将严格按照有关规定履行信息
披露义务。
第三节 权益变动方式
一、权益变动方式
本次权益变动采取协议转让的方式。
二、本次权益变动情况
本次权益变动前, 智度德普 持有智度股份 人民币 普通股
442,074,873 股,占智度股份总股数的 45.78%,其中限售股
375,894,873 股 , 占 智 度 股 份 总 股 数 的 38.92% , 流 通 股
66,180,000 股, 占智度股份总股数的 6.85%。 本次权益变动后,
智度德普持有智度股份人民币普通股的数量将减少为 379,074,873
股,占智度股份总股数的 39.25%,仍为上市公司的控股股东,实际
控制人亦未发生变化。智度德普的其他一致行动人持有的智度股份人
民币普通股的数量及比例保持不变。
截至本报告签署之日,智度德普持有智度股份的股票不存在被质
押、冻结等情况。智度德普及其关联方不存在未清偿其对上市公司的
负债,不存在未解除上市公司为其负债提供的担保,亦不存在损害上
市公司利益的其他情形。
三、转让协议的主要内容
(一)协议当事人
转让方:北京智度德普股权投资中心(有限合伙)(以下简称“智
度德普”或“甲方”)
受让方:西藏旭赢百年投资有限公司(以下简称“西藏旭赢”或
“乙方”)
(二)转让标的
西藏旭赢同意按照本协议之转让条件约定的交易时间和交易方
式受让智度德普转让的部分智度股份流通股股票,受让数量为
63,000,000 股,该等拟转让的 63,000,000 股智度股份的股票以下
简称为“标的股份”。
(三)转让价款及交易对价
甲方在本协议生效后,将持有的标的股份连同与之相关的全部权
利义务按照本协议约定的价格转让给乙方。
本次标的股份的转让价格确定为每股人民币 10.10 元,转让价
款共计人民币 636,300,000 元。
(四)付款安排:乙方应于本协议签署之日起三个月内完成向甲
方指定账户支付股权转让价款,其中:首期股权转让价款应于本协议
签署之日起五个工作日内向甲方支付价款的 1/3,即人民币
212,100,000 元;剩余款项应分别于 2018 年 1 月和 2 月的 15 号
之前向甲方支付应支付股权转让价款的 1/3。
(五)协议签订时间及生效条件:本协议于 2017 年 12 月 7 日
签署完毕,经甲乙双方签字盖章后成立并生效。
(六)本次拟转让的股份不存在被限制转让的情况、本次股份转
让不存在附加特殊条件、不存在补充协议、协议双方就股份表决权的
行使不存在其他安排、就出让人在该上市公司中拥有权益的其余股份
不存在其他安排。
第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书披露的交易外,信息披露义务人前六个月无其他交易
买卖上市公司股票行为。
第五节 其他重大事项
信息披露义务人声明:
截至本报告书签署之日,本人(以及本人所代表的机构)承诺本
报告不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确
性、完整性承担个别及连带的法律责任。
第六节 备查文件
一、信息披露义务人的企业法人营业执照(复印件)
二、信息披露义务人的主要负责人名单及其身份证明文件
三、信息披露义务人与西藏旭赢签署的《股份转让协议》
信息披露义务人:北京智度德普股权投资中心(有限合伙)
执行事务合伙人委派代表:孙静
签署日期: 2017 年 12 月 7 日
附表:
简式权益变动报告书
基本情况
上 市 公 司
名称
智度科技股份有限公
司
上市公司
所在地 河南省
股票简称 智度股份 股票代码 000676
信 息 披 露
义 务 人 名
称
北京智度德普股权投
资中心(有限合伙)
信息披露
义务人注
册地
北京市顺义区临空经济
核心区机场东路 2 号
拥 有 权 益
的 股 份 数
量变化
增 加 □ 减 少 ■
不变,但持股人发生变
化 □
有无一致
行动人 有 ■ 无 □
信 息 披 露
义 务 人 是
否 为 上 市
公 司 第 一
大股东
是 ■ 否 □
信息披露
义务人是
否为上市
公司实际
控制人
是 □ 否 ■
权 益 变 动
方式(可多
选)
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 ■
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
继承 □ 赠与 □
其他 □ (请注明)
信 息 披 露
义 务 人 披
露 前 拥 有
权 益 的 股
份 数 量 及
占 上 市 公
司 已 发 行
股份比例
股票种类: A 股
变动前持股数量: 442,074,873
持股比例: 45.78%
本 次 权 益
变动后,信
息 披 露 义
务 人 拥 有
权 益 的 股
份 数 量 及
变动比例
股票种类: A 股
变动数量: 63,000,000
变动比例: 6.52%
变动后持股数量: 379,074,873
变动后持股比例: 39.25%
信 息 披 露
义 务 人 是
否 拟 于 未
来 12 个月
内 继 续 增
持
是 □ 否 ■
信 息 披 露
义 务 人 在
此前 6 个
月 是 否 在
二 级 市 场
买 卖 该 上
市 公 司 股
票
是 □ 否 ■
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应
当就以下内容予以说明:
控 股 股 东
或 实 际 控
制 人 减 持
时 是 否 存
在 侵 害 上
市 公 司 和
股 东 权 益
的问题
是 □ 否 ■
控 股 股 东
或 实 际 控
制 人 减 持
时 是 否 存
在 未 清 偿
其 对 公 司
的负债,未
解 除 公 司
为 其 负 债
提 供 的 担
保,或者损
害 公 司 利
益 的 其 他
情形
是 □ 否 ■
(如是,请注明具体情况)
本 次 权 益
变 动 是 否
需 取 得 批
准
是 □ 否 ■
是 否 已 得
到批准 不适用
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