柏堡龙:关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
来源:柏堡龙
摘要:证券代码:002776 证券名称:柏堡龙 公告编号:2017-062 广东柏堡龙股份有限公司 关于非公开发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示:
证券代码:002776 证券名称:柏堡龙 公告编号:2017-062
广东柏堡龙股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次解除限售的股东人数为3名,股份数量为30,698,204股,占公司总
股本12.77%;
2、本次限售股份可上市流通日为2017年11月21日(星期二)。
一、公司非公开发行股份概况
(一)广东柏堡龙股份有限公司(以下简称“公司”或“柏堡龙”)非公开发行股票申请于2016年6月3日获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过。2016年8月18日,发行人收到证监会出具的《关于核准广东柏堡龙股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1784 号),核准柏堡龙非公开发行不超过3,300万股股份。根据证监会批复,公司于2016年10月向特定投资者非公开发行股票,共发行30,698,204股人民币普通A股,其中发行对象及其获得配售的情况如下:
序号 获配对象名称 获配股数(股) 获配金额(元) 限售期(月)
1 北信瑞丰基金管理有限公司 12,000,000 386,400,000.00 12
2 新华基金管理股份有限公司 12,000,000 386,400,000.00 12
3 华泰柏瑞基金管理有限公司 6,698,204 215,682,168.80 12
合计 30,698,204 988,482,168.80 -
本次非公开发行股票于2016年11月18日在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完股份登记手续,于2016年11月21日在深圳证券交易所上
市,该事项详见 2016年 11月 18日“巨潮资讯”网站
(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《柏堡龙:非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》、《柏堡龙:非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书(摘要)》。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)关于股份锁定的承诺
认购本公司非公开发行A股股票的发行对象在《柏堡龙:非公开发行股票发
行情况报告暨上市公告书》中承诺:自本次非公开发行股份上市之日起十二个月内不转让,同意中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以限售锁定。
截至本公告日,承诺人未出现违反上述承诺的情形。
(二)资金占用及违规担保
截至本公告日,本次申请解除限售的股东不存在占用公司非经营性资金的情形,公司亦未存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
(一)本次解除限售股份可上市流通日为2017年11月21日(星期二)。
(二)本次解除限售的股份数量为30,698,204股,占公司总股本的12.77%,
可上市流通的股份数量为30,698,204股,占公司总股本的12.77%。
(三)本次申请解除限售股份的股东人数共计3人,全部为法人股东。
(四)本次解除限售股份及上市流通具体情况如下:
序号 股东名称 所持限售股股份总数 本次解除限售数量 是否存在冻结情形
1 北信瑞丰基金管理有限公司 12,000,000 12,000,000 否
2 新华基金管理股份有限公司 12,000,000 12,000,000 否
3 华泰柏瑞基金管理有限公司 6,698,204 6,698,204 否
合计 30,698,204 30,698,204 -
四、本次解除限售前后公司的股本结构
公司本次可解除限售数量为
30,698,204
股。本次解除限售后,有限售条件股
份数量为135,100,000股。具体情况如下:
股份性质 本次变动前 本次变动(股) 本次变动后
股份数量(股) 比例% 股份数量(股) 比例%
一、限售条件流通股/非流通股 165,798,204 68.95 -30,698,204 135100000 56.18
高管锁定股 0 0.00 0 0 0
首发后限售股 30,698,204 12.77 -30,698,204 0 0
首发前限售股 135,100,000 56.18 0 135,100,000 56.18
二、无限售条件流通股 74,660,000 31.05 30,698,204 105358204 12.77
三、总股本 240,458,204 100.00 0 240,458,204 100.00
五、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为:柏堡龙本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合有关法律法规和规范性文件的要求,公司限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。截至核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通申请无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股份结构表和限售股份明细表;
4、保荐机构的核查意见;
特此公告。
广东柏堡龙股份有限公司
董事会
2017年11月20日
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