证券代码：300039             证券简称：上海凯宝           公告编号：2017-051

                       上海凯宝药业股份有限公司

                 第三届董事会第二十次会议决议公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议通知于2017年10月14日以邮件、电话等方式发出。会议于2017年10月24日上午在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参会董事九名，实际参会董事九名。本次会议召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定。会议由董事长刘宜善先生主持，经全体董事审议和表决，通过了以下决议：

    一、 审议并通过《公司2017年第三季度报告》

    经公司董事会审议通过的《2017 年第三季度报告》详见中国证监会指定的创业板

信息披露网站上的相关公告。

    本议案赞成9票、反对0票、弃权0票。

    二、审议并通过《关于董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事候选人提名的议案》

    经公司董事会提名委员会审核，董事会提名王国明先生、薛东升先生、穆竟伟女士、周迎宾先生、牛金榜先生、赵宁波先生作为第四届董事会非独立董事候选人，参加董事会换届选举。经核实，上述候选人中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计未超过公司董事总人数的二分之一。为确保董事会的正常运行，公司第四届董事会非独立董事产生前，第三届董事会现有非独立董事将继续履行董事职责，直至股东大会选举产生第四届董事会。

    公司独立董事发表了独立意见，认为公司第四届董事会非独立董事候选人的任职资格、提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

    本议案尚需提请公司股东大会审议，并将采用累积投票制对每位候选人进行分项投票表决。

    本议案赞成9票、反对0票、弃权0票。

    三、审议并通过《关于董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候选人提名的议案》

    经公司董事会提名委员会审核，董事会提名李清伟先生、许锐敏女士、陶建生先生作为第四届董事会独立董事候选人，参加董事会换届选举。为确保董事会的正常运行，公司第四届董事会独立董事产生前，第三届董事会现有独立董事将继续履行董事职责，直至股东大会选举产生第四届董事会。

    公司独立董事发表了独立意见，认为公司第四届董事会独立董事候选人的任职资格、提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

    本议案尚需提请公司股东大会审议，独立董事候选人尚需经深圳证券交易所备案无异议后，方可提请股东大会采用累积投票制对每位候选人进行分项投票表决。

    本议案赞成9票、反对0票、弃权0票。

    四、审议并通过《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》

    经董事会审议，定于2017年11月10日召开公司2017年第二次临时股东大会，

审议相关议案。公司《关于召开2017年第二次临时股东大会的通知》具体内容详见中

国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

    本议案赞成9票、反对0票、弃权0票。

    特此公告。

                                                         上海凯宝药业股份有限公司

                                                                             董事会

                                                                 2017年10月24日

附件：

                     第四届董事会董事候选人简历

    一、非独立董事候选人简历：

    王国明先生：1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，华东理工大

学EMBA，工程师。历任河南新乡人民药厂原料药车间主任、办公室主任，新谊药业车

间主任、副总经理，凯宝有限公司董事、副总经理。上海市奉贤区政协委员。现任公司董事、总经理。

    截至本公告日，王国明先生持有公司股份2,257,840股，持股比例为0.21%。与持

有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在

关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    薛东升先生：1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中药制药高

级工程师、主管中药师、执业药师。历任新乡联谊制药厂技术员，北京继发堂中药研究所实验室主任，上海凯宝药业股份有限公司研发中心主任、生产技术管理部部长、总经理助理、副总经理等职务。现任公司董事。

    截至本公告日，薛东升先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    穆竟伟女士：1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计师。历

任新谊药业企业管理办公室主任、凯宝有限销售部下属公共事业部部长、上海凯宝副总经理。现任公司董事、董事会秘书。

    截至本公告日，穆竟伟女士持有公司股份9,386,000股，持股比例为0.88%。与持

有公司5%以上股份的股东、实际控制人、董事穆来安先生存在关联关系，与公司其他

董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    周迎宾先生：1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学位，具有法律职

业资格，注册会计师资格。历任河南省高级人民法院助理审判员。现任国务院国资委处级专职监事。

    截至本公告日，周迎宾先生未持有公司股份。与公司实际控制人及董事穆竟伟女士存在关联关系。与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    牛金榜先生：1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。历任新谊药

业销售总监，上海凯宝销售副总监、华北大区经理。现任公司销售总监。

    截至本公告日，牛金榜先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    赵宁波先生：1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，企业培训师。

2003年至2005年为“西部计划”大学生志愿服务西部志愿者；2005年至今就职于上

海凯宝学术部，现任公司学术部部长、职工监事，兼任《中国中医急症》杂志编委。

    截至本公告日，赵宁波先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、

《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    二、独立董事候选人简历

    李清伟先生：1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，现任上海大

学法学院教授、博士生导师，兼任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国立法学研究会常务理事、中国行为法学会金融行为法研究会常务理事、中国比较法学会理事、中国法理学研究会理事、上海市法学会常务理事、学术委员会委员、上海市法学会外国法与比较法研究会副会长、上海市法理法史研究会副会长、上海市诉讼法研究会常务理事、上海市法学会财税法研究会干事等。曾任东海证券股份有限公司独立董事（2008年～2011年）。2014年11月28日起任公司第三届董事会独立董事。

    截至本公告日，李清伟先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。独立董事候选人已按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

    许锐敏女士：1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注册会计师、

高级会计师。历任新疆天富热电股份有限公司董事会秘书，苏州科逸住宅设备股份有限公司董事会秘书。现任上海宽量节能投资有限公司财务总监。2016年4月25日起任公司第三届董事会独立董事。

    截至本公告日，许锐敏女士未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。独立董事候选人已按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

    陶建生先生：1953 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。历任上海中

医学院药剂教研室教师、主任，上海中医药大学中药学院党总支书记，上海中医药大学中药学院院长兼党总支书记。现任上海中医药大学药物安全评价研究中心主任兼党支部书记。

    截至本公告日，陶建生先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。独立董事候选人已按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。