证券代码：603160        证券简称：汇顶科技        公告编号：2019-038
          深圳市汇顶科技股份有限公司

      第三届监事会第六次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、监事会会议召开情况

  深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议通知于2019年4月29日以通讯方式向全体监事发出，会议于2019年5月7日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。公司监事会主席肖章茂先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市汇顶科技股份有限公司公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

  （一）审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》

  经监事会讨论，鉴于《深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中涉及的授予激励对象喻鑫因离职失去本次激励资格，公司对激励对象名单及授予数量进行调整。本次调整后，公司本次授予激励对象总人数由128名调整为127名，授予股份总数由314.3015万股调整为312.3415万股，其中股票期权授予对象人数由116名变更为115名，股票期权授予总数由234.3015万股调整为232.3415万股，限制性股票激励对象人数仍为12名，限制性股票授予总数仍为80万股。经本次调整，全部激励对象均属于公司2018年年度股东大会审议通过的《关于

 及其摘要的议案》中确定的人员。

  经对调整后的激励对象名单进行核查后，监事会认为：列入公司本次激励计
划授予对象名单的人员，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  以上调整符合公司《深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

  上述议案无需提交股东大会审议。

  具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》，公告编号：2019-039。

  （二）审议通过了《关于向激励对象授予2019年股票期权与限制性股票的议案》

  公司监事会对本次激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行了核实，监事会认为：获授股票期权或限制性股票的127名激励对象均为公司2018年年度股东大会审议通过的《关于
 
  及其摘要的议案》中确定的人员，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场进入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）证监会认定的其他情形。 上述127名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合《深圳市汇顶科技股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。同时，本次激励计划的授予条件均已成就。 同意以2019年5月7日为授予日，向符合条件的115名激励对象授予股票期权232.3415万股，行权价格为人民币105.33元/股，向符合条件的12名激励对象授予限制性股票80万股，授予价格为人民币52.67元/股。 表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。 上述议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于向激励对象授予2019年股票期权与限制性股票的公告》，公告编号：2019-040。 特此公告。 深圳市汇顶科技股份有限公司监事会 2019年5月9日