南都电源:安信证券股份有限公司关于公司2018年年度跟踪报告
来源:南都电源
摘要:安信证券股份有限公司 关于浙江南都电源动力股份有限公司2018年年度跟踪报告 保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:南都电源 保荐代表人姓名:马辉 联系电话:010-83321234 保荐代表人姓名:满慧 联系电话:010-8
安信证券股份有限公司
关于浙江南都电源动力股份有限公司2018年年度跟踪报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:南都电源
保荐代表人姓名:马辉 联系电话:010-83321234
保荐代表人姓名:满慧 联系电话:010-83321245
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关 是
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 无
(2)列席公司董事会次数 无
(3)列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 是
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉及问题及结论意见 0次
7、向本所报告情况
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿、报关是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018-11-7
(3)培训的主要内容 上市公司募集资金监管相关
法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管 无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项的履行情况
未履行承
公司及股东承诺事项 是否履 诺的原因
行承诺 及解决措
施
1、实际控制人、公司股东、董事、监事、高级管理人员出具了避免同是 不适用
业竞争的承诺函
2、实际控制人、公司股东、董事、监事、高级管理人员出具了规范和是 不适用
减少关联交易的承诺函
3、实际控制人、股东、董事、监事、高管人员出具了股份锁定承诺函是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 2018年3月,持续督导保荐代表人由曾文
林变更为马辉,由于曾文林先生因个人原
因离开安信证券,安信证券指定马辉先生
接替非公开发行的持续督导工作,继续履
行相关职责。
2、报告内中国证监会和本所对保荐机构或者其 不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于浙江南都电源动力股份有限公司2018年年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:
_____________ _____________
马辉 满慧
安信证券股份有限公司
2019年5月7日
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