英飞拓:广发证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告
来源:英飞拓
摘要:广发证券股份有限公司 关于深圳英飞拓科技股份有限公司 2018年度保荐工作报告 保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:英飞拓 保荐代表人姓名:王嘉宇 联系电话:020-66338888 保荐代表人姓名:李锐 联系电话:020-
广发证券股份有限公司
关于深圳英飞拓科技股份有限公司
2018年度保荐工作报告
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:英飞拓
保荐代表人姓名:王嘉宇 联系电话:020-66338888
保荐代表人姓名:李锐 联系电话:020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 5次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 0次,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 0次,均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 3次
(2)现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
英飞拓向怀化市智慧中方建设运营发展有
限责任公司(简称“智慧中方”)销售商品
及提供劳务,智慧中方不满足《企业会计准
则》对控制定义所描述的“享有可变回报”,
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 未纳入公司的合并范围,致使公司与智慧中
方在2018年度发生的日常关联交易未及时
提交审议并披露。英飞拓于2019年4月29
日召开第四届董事会第三十七次会议,审议
通过了《关于补充审议公司2018年度日常
关联交易的议案》、《关于2019年度日常
关联交易预计的议案》并组织相关部门人员
进行学习、整改。除上述外,本次现场检查,
未发现需要发行人进行整改的问题。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向交易所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 2次
(2)培训日期 2018年9月8日
2018年12月27日
募集资金使用规范专题、对外担保、关联交
(3)培训的主要内容 易与对外提供财务资助专题、股东及董监高
买卖及减持股份专题及上市公司治理专题
并结合上市公司违规案例进行了培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
英飞拓同智慧中方发生的关 敦促企业履行审议程序并进行
1.信息披露 联交易,未事前履行相应审议信息披露,加强关联交易审批
程序及信息披露义务 的管理和信息披露
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 见事项1。 见事项1
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等)
10.英飞拓或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
承诺事由 承诺方 承诺类型 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
关于同业竞争、
股改承诺 刘肇怀 关联交易、资金 是 不适用
占用方面的承诺
赵滨 股份限售承诺 是 不适用
李文德、叶剑、赵滨、唐 业绩承诺及补偿
胜兰、苗玉荣、阮如丹、 安排 是 不适用
资产重组时 刘玲梅、潘闻君
所作承诺 李文德、叶剑、赵滨、唐 关于同业竞争、
胜兰、苗玉荣、阮如丹、 关联交易、资金 是 不适用
刘玲梅、潘闻君 占用方面的承诺
李文德、叶剑、赵滨、唐 现金账户监管及
胜兰、苗玉荣、阮如丹、 其他承诺 是 不适用
刘玲梅、潘闻君
刘肇怀、JHLINFINITE 股份减持承诺、
首次公开发 LLC、新余市恒冠投资有 关于同业竞争、
行或再融资 限公司、新余市品冠投资 关联交易、资金 是 不适用
时所作承诺 有限公司 占用方面的承
诺、其他承诺
收购报告书
或权益变动 深圳市投资控股有限公司 股份限售承诺 是 不适用
报告书中所
作承诺
四、其他事项
报告事项 说明
广发证券作为2016年度非公开发行项目的保
荐机构,指派保荐代表人胡涛先生和陈家茂先
生具体负责2016年度非公开发行股票上市后
持续督导工作,截至本核查意见出具日,除非
1.保荐代表人变更及其理由 公开发行股票募集资金尚未全部使用完毕外
持续督导工作已于2017年末结束。英飞拓后
续再次聘请广发证券作为其2018年度非公开
发行项目的保荐机构,指派保荐代表人王嘉宇
先生和李锐先生负责2018年非公开发行股票
上市后后的持续督导工作,根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》以及证券监督管理规
定,公司2016年度非公开发行股票持续督导
的保荐代表人相应变更为王嘉宇先生和李锐
先生
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于深圳英飞拓科技股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
王嘉宇 李锐
广发证券股份有限公司
年 月 日
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