广东文灿压铸股份有限公司
  投资者关系管理制度

        二�一九年四月


第一章总则.......................................................2
第二章投资者关系管理的内容和方式.................................3
第三章投资者关系管理的组织与实施.................................5
第四章附则.......................................................8

                投资者关系管理制度

                        第一章总则

  第一条为了加强广东文灿压铸股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上市公司与投资者关系工作指引》及《广东文灿压铸股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、行政法规、部门规章以及规范性文件的规定，特制定本制度。

  第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

  第三条投资者关系工作的目的是：

  （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。

  （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

  （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

  （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

  （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

  第四条投资者关系管理的基本原则是：

  （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；

  （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；

  （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；

  （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；

  （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；

  （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

  第五条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

            第二章投资者关系管理的内容和方式

  第六条投资者关系管理的工作对象：

  （一）投资者（包括在册和潜在投资者）；

  （二）证券分析师及行业分析师；

  （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

  （四）投资者关系顾问；

  （五）证券监管机构等相关政府部门；

  （六）其他相关个人和机构。

  第七条在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系工作中公司与投资者沟通的主要内容包括：

  (一)公司的发展战略，主要包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

  (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

  (三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

  （五）企业文化建设；

  (六)公司的其他相关信息。

  第八条公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：

  （一）公告，包括定期报告和临时公告；

  （二）年度报告说明会和业绩说明会；

  （三）股东大会；

  （四）公司网站和投资者关系互动平台；

  （五）分析师会议和说明会；

  （六）一对一沟通；

  （七）邮寄资料；

  （八）电话咨询；

  （九）广告、宣传单或者其他宣传材料；

  （十）媒体采访和报道；

  （十一）现场参观；

  （十二）路演；

  （十三）其他符合中国证监会、上海证券交易所等相关机构规定的方式。
  公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

  第九条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

  公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

  公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
  第十条公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。

况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

  公司应在网站设立投资者关系管理专栏，用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

    第十二条  公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电子信箱，并保证对外
联系渠道畅通，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每季度公开一次。

  公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

    第十三条公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

    第十四条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。

  公司应当为中小股东发言、提问提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。

  公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排参观、座谈活动。

  第十五条公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

  公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

  第十六条公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

  第十七条公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

  公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。

  公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
  第十九条公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照《上市规则》《管理办法》等相关法律法规及规范性文件及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。

            第三章投资者关系管理的组织与实施

  第二十条公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查、核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
  第二十一条投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。董事会秘书为公司投资者关系管理事务主要负责人。公司证券部为公司的投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理事务。

  从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

  （一）全面了解公司各方面情况；

  （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；

  （三）具有良好的沟通和协调能力；

  （四）具有良好的品行、诚实信用；

  （五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。

  经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。

  第二十二条投资者关系管理部门的主要职责是：

  （一）信息沟通：根据法律、法规的要求和投资者关系管理的相关规定，及
活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。

  （二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作；

  （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料；

  （四）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；

  （五）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；

  （六）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；

  （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

  （八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；

  （九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案；

  （十）投资者接待及活动档案的建立、健全及保管。接待投资者来访，与投资者保持经常联系，提高市场对公司的关注度；投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，档案文件至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、投资者关系活动中谈论的内容、相关建议、意见及未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担等；

  （十一）有利于改善投资者关系的其他工作。

接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。

  第二十四条公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。

  第二十五条主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。

  第二十六条在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的交流合作平台。

  第二十七条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

  第二十八条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

  第二十九条公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。

                        第四章附则

  第三十条本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

  第三十一条本制度由公司董事会负责修订和解释。

  第三十二条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

                                      广东文灿压铸股份有限公司

                                          2019年4月29日