华龙期货:关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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摘要:公告编号:2019-004 证券代码:834303 证券简称:华龙期货 主办券商:财达证券 华龙期货股份有限公司 关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载
公告编号:2019-004
证券代码:834303 证券简称:华龙期货 主办券商:财达证券
华龙期货股份有限公司
关于公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定,公司董事会对2018年度募集资金使用情况进行专项核查,核查具体情况如下:
一、募集资金的基本情况
华龙期货股份有限公司(以下简称“公司”)2015年11月16日在公司第一届董事会第二次临时会议上审议通过《关于公司股票定向发行方案的议案》,发行股票3.7亿股,每股价格1.10元,募集资金总额4.07亿元。该方案于2015年12月2日在公司2015年第三次临时股东大会上审议通过。公司于2015年12月14日至2016年1月19日收到认购人缴存的股票认购款累计为4.07亿元。缴存银行为中信银行兰州酒泉路支行,账号为7461210187000000161,并经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具瑞华验资[2016]01540001号报告。
全国中小企业股份转让系统于2016年6月2日出具了[2016]4333号《关于华龙期货股份有限公司股票发行股份登记的函》。本次股票发行的新增股份于2016年7月12日在股转系统挂牌并公开转让。公司分别于第一届董事会第七次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过《华龙期货股份有限公司募集资金
管理制度》。2016年9月22日,公司与主办券商财达证券和资金存放银行兰州农村商业银行股份有限公司沙井驿支行签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2018年12月31日,该笔募集资金尚未使用完毕,资金余额为180,880,206.10元,使用情况详见本报告“三、募集资金的实际使用情况”。募集资金的用途主要用于向子公司华龙新瑞资本管理有限公司(以下简称“华龙新瑞”)履行实缴出资义务、向华龙新瑞提供借款、补充公司流动资金。
二、募集资金存放和管理
截至目前,公司已经制订《募集资金管理制度》,详见2016年9月12日于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台发布的《华龙期货股份有限公司募集资金管理制度》(公告编号:2016-030),并经第一届董事会第七次会议及2016年第二次临时股东大会审议通过。
公司募集的资金407,000,000.00元,存放于中信银行兰州酒泉路支行账号为7461210187000000161账户中,在公司完成验资后于2016年4月29日将此次募集资金407,000,000.00元一次性转入公司兰州农村商业银行股份有限公司沙井驿支行041010122000005965账户。经公司第一届董事会第六次会议审议通过,公司将兰州农村商业银行股份有限公司沙井驿支行041010122000005965账户设立为本次募集资金存放专项账户,并与主办券商及商业银行签订募集资金三方监管协议。并根据《募集资金管理制度》的有关规定,对募集资金采取专户存放管理,执行严格的募集资金使用审批程序,保证募集资金合规使用。公司在取得股份登记函之前未存在提前使用募集资金情况。
三、募集资金的实际使用情况
公司自2015年1月1日至2018年12月31日,共发生一次发行股票募集资金的行为,根据2015年11月17日公司披露的《股票发行方案》,募集资金的用途为补充流动资金。
公司分别于2017年3月29日召开的第一届董事会第十一次会议、2017年4月20日召开的2016年年度股东大会审议通过《关于增加募集资金使用用途用于开展资产管理业务的议案》、《关于增加募集资金使用用途于注资华龙新瑞资本管理有限公司的议案》,增加募集资金使用用途,决定将募集资金中的3亿元投入到公司设立的资管计划中;以及将募集资金中的1亿元向子公司华龙新瑞注资。
公司分别于2017年8月22日召开第一届董事会第十二次会议,2017年9月7日召开2017年第三次临时股东大会,审议通过了《关于变更募集资金使用用途用于向华龙新瑞资本管理有限公司提供借款的议案》,公司决定变更部分募集资金用途用于向子公司华龙新瑞提供借款2亿元,以增加其流动资金。
截至2018年12月31日,公司募集资金专户余额为180,880,206.10
元,公司2018年度募集资金具体使用情况如下表:
单位:元
项 目 金 额
募集资金总额 407,000,000.00
一、截至2017年12月31日的募集资金余额 168,345,177.53
二、本期收入
银行利息收入扣除手续费净额 5,756,061.23
资产管理计划产品收益 897,608.11
收回向子公司的借款本金及利息收入 105,594,602.73
其中:本金金额 97,100,000.00
借款利息收入 8,494,602.73
募集资金收入小计 112,248,272.07
三、本期支出
投资华龙新瑞资本管理有限公司 4,000,000.00
向华龙新瑞资本管理有限公司提供借款 71,000,000.00
投资资产管理计划 23,000,000.00
发放员工绩效工资 1,713,043.50
工本费 200.00
募集资金支出小计 99,713,243.50
四、截至2018年12月31日的募集资金余额 180,880,206.10
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内,公司不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全
国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定存放、使用募集资金,及时、真实、准确、完整地披露了相关信息,不存在募集资金存放、使用违规情况。
六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的核查结论性意见。
公司2018年度募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定使用募集资金,募集资金具体使用情况与披露情况一致,未出现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形,不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
华龙期货股份有限公司
董事会
2019年4月26日
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