中国中投证券有限责任公司关于

          北京康拓红外技术股份有限公司2018年度

                    持续督导跟踪报告

  保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司被保荐公司简称：康拓红外

  保荐代表人姓名：李光增                联系电话：021-52282563

  保荐代表人姓名：徐  疆                联系电话：021-52282519

一、保荐工作概述

                    项目                            工作内容

  1.公司信息披露审阅情况

  （1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是

  （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                无

  2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

  情况

  （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

  但不限于防止关联方占用公司资源的制度、              是

  募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

  度、关联交易制度）

  （2）公司是否有效执行相关规章制度                    是

  3.募集资金监督情况

  （1）查询公司募集资金专户次数                      12次

  （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露              是

  文件一致

  4.公司治理督导情况

  （1）列席公司股东大会次数                            2次

  （2）列席公司董事会次数                              0次

  （3）列席公司监事会次数                              0次

  5.现场检查情况

  （1）现场检查次数                      2次(2018年3月19日和8月3日对
                                          上半年募集资金使用进行检查；
                                          2019年1月7日至11日进行全面现
                                          场检查)

  （2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是

  （3）现场检查发现的主要问题及整改情况                无

  6.发表独立意见情况

  （1）发表独立意见次数                                9次

  （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              不适用

  7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

  （1）向本所报告的次数                                0次

  （2）报告事项的主要内容                            不适用


  （3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用

  8．关注职责的履行情况

  （1）是否存在需要关注的事项                          否

  （2）关注事项的主要内容                            不适用

  （3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用

  9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是

  10.对上市公司培训情况

  （1）培训次数                                        1次

  （2）培训日期                                  2019年1月9日

  （3）培训的主要内容                    深圳证券交易所创业板股票上市
                                          规则及上市公司治理准则

  11.其他需要说明的保荐工作情况                        无

二、公司存在的问题及采取的措施

                  事项                    存在的问题      采取的措施
  1.信息披露                                  无            不适用

  2.公司内部制度的建立和执行                  无            不适用

  3．“三会”运作                            无            不适用

  4.控股股东及实际控制人变动                  无            不适用

  5.募集资金存放及使用                        无            不适用

  6.关联交易                                  无            不适用

  7.对外担保                                  无            不适用

  8.收购、出售资产                            无            不适用

  9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、

  风险投资、委托理财、财务资助、套期保        无            不适用

  值等）

  10．发行人或者其聘请的中介机构配合保    配合良好        不适用

  荐工作的情况

  11.其他（包括经营环境、业务发展、财务

  状况、管理状况、核心技术等方面的重大        无            不适用

  变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

          发行人及股东承诺事项          是否履行承诺  未履行承诺的原因
                                                          及解决措施
  1.公司实际控制人、间接控股股东、控股股

  东、法人股东、公司董事、监事、高管关于      是            不适用

  公司股份持股锁定及限售的承诺

  2.公司实际控制人、间接控股股东、控股股

  东、法人股东、公司董事、监事、高管上市      是            不适用

  后持股意向及减持意向的承诺

  3.公司实际控制人、间接控股股东、控股股

  东、发行人、公司董事、监事、高管关于招      是            不适用

  股说明书信息披露的承诺

  4.公司实际控制人、间接控股股东、控股股      是            不适用

  东关于维持控股地位的承诺

  5.公司控股股东、发行人、公司董事、监事、    是            不适用

  高管关于稳定股价措施的承诺

  6.发行人关于填补被摊薄即期回报措施的承      是            不适用

  诺

  7.公司控股股东、公司董事、监事、高管关      是            不适用

  于利润分配政策的相关承诺

  8.公司实际控制人、间接控股股东、控股股

  东、发行人、法人股东、公司董事、监事、      是            不适用

  高管关于履行承诺事项约束措施的承诺

  9.公司实际控制人、间接控股股东、控股股      是            不适用

  东关于避免同业竞争的承诺
四、其他事项

                  报告事项                            说明

  1.保荐代表人变更及其理由                  因保荐代表人陈宇涛、徐彤工
                                          作变更，不再负责北京康拓红外技
                                          术股份有限公司的持续督导工作，
                                          中国中投证券有限责任公司委派李
                                          光增、徐疆接替陈宇涛、徐彤履行
                                          持续督导职责。

  2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所

  对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措                无

  施的事项及整改情况

  3.其他需要报告的重大事项                            无

  （以下无正文）

（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限公司2018年度持续督导跟踪报告》之签署页）

  保荐代表人：

                      李光增                            徐疆

                                            中国中投证券有限责任公司
                                                2019年  月    日