国泰君安证券股份有限公司

    关于金徽酒股份有限公司首次公开发行A股股票

          之持续督导报告书（2018年度）

上海证券交易所：

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]96号”文核准，金徽酒股份有限公司（以下简称“金徽酒”或“公司”）公开发行人民币普通股7,000.00万股，发行价格10.94元/股，募集资金总额76,580.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额70,979.80万元。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）担任金徽酒首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责金徽酒上市后的持续督导工作。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导指引》”），国泰君安从公司治理、公司制度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对金徽酒进行了持续督导。

    2018年度，国泰君安对金徽酒的持续督导情况如下：

    一、  持续督导总体工作情况

    在2018年度持续督导工作中，国泰君安及保荐代表人根据中国证监会、上海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。

    （一）日常督导

序号                督导事项                            实施情况

    建立健全并有效执行持续督导工作制度，并  国泰君安已建立健全并有效执行了持

1  针对具体的持续督导工作制定相应的工作计  续督导工作制度，并制定了有针对性的
    划。                                  持续督导工作计划。

    根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

    开始前，与上市公司或相关当事人签署持续  国泰君安已与金徽酒签订保荐协议，协
2  督导协议（以下简称“协议”），明确双方在  议中已明确规定了各方在持续督导期

    持续督导期间的权利义务，并报上海证券交  间的权利义务。

    易所备案。


序号                督导事项                            实施情况

                                            2018年度持续督导期间，保荐代表人
3  通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职  及项目组人员通过日常沟通、定期或不
    调查等方式开展持续督导工作。            定期回访、现场检查等方式，对金徽酒
                                            开展了持续督导工作。

    持续督导期间，按照有关规定对上市公司违  2018年度持续督导期间，未发现金徽
4  法违规事项公开发表声明的，应于披露前向  酒存在需要本保荐机构按有关规定公
    上海证券交易所报告，经上海证券交易所审  开发表声明的违法违规事项。

    核后在指定媒体上公告。

    持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

    违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或  2018年度持续督导期间，未发现金徽
5  应当发现之日起五个工作日内向上海证券交  酒及相关当事人存在违法违规和违背
    易所报告，报告内容包括上市公司或相关当  承诺的情况。

    事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

    情况，保荐人采取的督导措施等。

    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人  2018年度持续督导期间，督导金徽酒
6  员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交  及其董事、监事、高级管理人员遵守相
    易所发布的业务规则及其他规范性文件，并  关业务规则、规范并积极履行承诺。
    切实履行其所做出的各项承诺。

    督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
7  制度，包括但不限于股东大会、董事会、监  督导金徽酒建立健全并有效执行公司
    事会议事规则以及董事、监事和高级管理人  各项治理制度。

    员的行为规范等。

    督导上市公司建立健全并有效执行内控制

    度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
8  制度和内部审计制度，以及募集资金使用、  督导金徽酒建立健全并有效执行各项
    关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交  内控制度。

    易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

    与规则等。

    督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

    制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，  督导金徽酒建立健全并有效执行各项
9  并有充分理由确信上市公司向上海证券交易  信息披露制度，具体详见“二、信息披
    所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述  露审阅情况”。

    或重大遗漏。

    对上市公司的信息披露文件及向中国证监

    会、上海证券交易所提交的其他文件进行事  对金徽酒信息披露文件及其他提交文
10  前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时  件进行了事前审阅，具体详见“二、信
    督促上市公司予以更正或补充，上市公司不  息披露审阅情况”。

    予更正或补充的，应及时向上海证券交易所

    报告。


序号                督导事项                            实施情况

    对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅

    的，应在上市公司履行信息披露义务后五个  对金徽酒信息披露文件及其他提交文
11  交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对  件进行了事前审阅，具体详见“二、信
    存在问题的信息披露文件应及时督促上市公  息披露审阅情况”。

    司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，

    应及时向上海证券交易所报告。

    关注上市公司或其控股股东、实际控制人、

    董事、监事、高级管理人员受到中国证监会  2018年度持续督导期间，未发现金徽
12  行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被  酒或其控股股东、实际控制人、董事、
    上海证券交易所出具监管关注函的情况，并  监事、高级管理人员存在该等情况。
    督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠

    正。

    持续关注上市公司及控股股东、实际控制人  持续关注金徽酒及控股股东、实际控制
13  等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、  人履行承诺情况，未发现存在违反承诺
    实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上  的情形。

    海证券交易所报告。

    关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针

    对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公  关注公共传媒关于金徽酒的报道，2018
14  司存在应披露未披露的重大事项或与披露的  年度持续督导期间，未发现金徽酒存在
    信息与事实不符的，应及时督促上市公司如  该等情形。

    实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄

    清的，应及时向上海证券交易所报告。

    发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公

    司做出说明并限期改正，同时向上海证券交

    易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海证

    券交易所股票上市规则》等上海证券交易所

    相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名
15  人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误  2018年度持续督导期间，未发现金徽
    导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他  酒存在该等情形。

    不当情形；（三）上市公司出现《证券发行上

    市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十

    二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐

    人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保

    荐人认为需要报告的其他情形。

    制定对上市公司的现场检查工作计划，明确  国泰君安已制定持续督导工作计划，明
16  现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。确了现场检查的相关工作计划和现场
                                            检查的相关工作要求。


序号                督导事项                            实施情况

    上市公司出现以下情形之一的，应自知道或

    应当知道之日起十五日内或上海证券交易所

    要求的期限内，对上市公司进行专项现场检

    查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联

    方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为  2018年度持续督导期间，未发现金徽
17  他人提供担保；（三）违规使用募集资金；（四）酒存在该等情形。

    违规进行证券投资、套期保值业务等；（五）

    关联交易显失公允或未履行审批程序和信息

    披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比

    上年同期下降50%以上；（七）上海证券交

    易所要求的其他情形。

                                            督促金徽酒完善并执行公司关联交易
18  督导发行人有效执行并完善关联交易公允性  制度，持续督导和关注公司关联交易的
    和合规性的制度，并对关联交易发表意见。  公允性和合规性，关注关联交易是否按
                                            规定履行了程序。

    督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息
19  披露文件及中国证监会、证券交易所提交的  具体详见“二、信息披露审阅情况”。
    其他文件。

                                            督导金徽酒募集资金的使用，关注募集
    持续关注发行人募集资金的使用、投资项目  资金使用与公司招股说明书是否一致，
20  的实施等承诺事项。                      对募集资金存放和使用进行了专项核
                                            查，并出具了2018年度募集资金存放
                                            与使用情况专项核查报告。

    （二）现场核查情况

    保荐机构于2018年12月对金徽酒进行了现场核查，完成全部现场检查流程，汇总检查资料。保荐代表人通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和核查公司资料，对金徽酒的规范运作、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储及使用情况、投资项目的实施等进行了核查。

    二、  信息披露审阅情况

    国泰君安保荐代表人在金徽酒2018年首次公开发行并上市完成后的持续督导过程中对于公司的信息披露文件进行了事前或事后审阅，审阅的信息披露文件包括董事会决议公告、关联交易的相关公告、募集资金管理和使用的相关公告、半年度报告等公告。本保荐机构主要就如下方面对于金徽酒的信息披露情况进行了审查：

    1、审阅信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；

  2、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；
  3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合公司章程；

  4、审查股东大会、董事会、监事会表决通过的决议内容，确信其符合相关法律、法规及《公司章程》；

  5、审阅相关证券服务机构及其签名人员出具的专业意见，确信其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形。

  三、  提请公司注意的事项及建议

  保荐机构已提请公司注意严格按照《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定使用募集资金；严格履行各项承诺并及时履行信息披露义务。

  四、  上市公司是否存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则规
      定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  经核查，金徽酒在2018年度持续督导期间不存在《保荐管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

  （以下无正文）


  （此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于金徽酒股份有限公司首次公开发行A股股票之持续督导报告书（2018年度）》之签章页）

  保荐代表人：

                      韩宇鹏                董帅

                                      国泰君安证券股份有限公司

                                                年  月    日