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601398:工商银行H股公告(股份发行人的证券变动月报表)
来源：工商银行
摘要：股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 28/2/2019 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国工商银行股份有限公司 呈交日期 2019年3月6日 I.法定股本变动 （由於本公司於中华人民共和国注册成立，下述为本公司注
股份发行人的证券变动月报表
截至月份（日／月／年）： 28/2/2019
致：香港交易及结算所有限公司
公司名称 中国工商银行股份有限公司
呈交日期 2019年3月6日
I.法定股本变动
（由於本公司於中华人民共和国注册成立，下述为本公司注册股本及优先股变动（而非法定股本的变动））
1.普通股
(1)股份代号： 1398 说明： H股
面值 法定股本
普通股数目 （人民币) （人民币)
上月底结存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
增加／（减少） 无 无
( )
本月底结存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550
(2)股份代号 601398 说明： A股
面值 法定股本
普通股数目 （人民币) （人民币)
上月底结存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
增加／（减少） 无 无
( )
本月底结存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539
2.优先股
2,940,000,000美元、6.00%票息、非累
积、非参与、永续境外优先股（「美元
(1)股份代号： 4603 说明： 境外优先股」）
面值 法定股本
优先股数目 （人民币) （美元)(见备注1)
上月底结存 147,000,000 100 2,940,000,000
增加／（减少） 无 - 无
( )
本月底结存 147,000,000 100 2,940,000,000
600,000,000欧元、6.00%票息、非累积、
非参与、永续境外优先股（「欧元境外优先
(2)股份代号： 4604 说明： 股」）
面值 法定股本
优先股数目 （人民币) （欧元)(见备注1)
上月底结存 40,000,000 100 600,000,000
增加／（减少） 无 - 无
( )
本月底结存 40,000,000 100 600,000,000
12,000,000,000人民币、6.00%票息、非累
积、非参与、永续境外优先股（「人民币
(3)股份代号： 84602 说明： 境外优先股」）
面值 法定股本
优先股数目 （人民币) （人民币)(见备注1)
上月底结存 120,000,000 100 12,000,000,000
增加／（减少） 无 - 无
( )
本月底结存 120,000,000 100 12,000,000,000
45,000,000,000人民币、4.50%票息、非累
积、非参与、永续境内优先股（「境内优
(4)股份代号： 360011 说明： 先股」）
面值 法定股本
优先股数目 （人民币) （人民币)(见备注2)
上月底结存 450,000,000 100 45,000,000,000
增加／（减少） 无 - 无
( )
本月底结存 450,000,000 100 45,000,000,000
3.其他类别股份
股份代号： 不适用 说明： 不适用
面值
其他类别股份数（请注明货 法定股本
目 币) （请注明货币)
上月底结存 无 不适用 无
增加／（减少） 无 无
( )
本月底结存 无 不适用 无
本月底法定股本总额（注册股本和优先股总额）（人民币） 435,955,547,089(见备注3)
II.已发行股本变动
普通股数目 优先股数目
(1) (2) (3) (4)
(1) (2) 美元境外 欧元境外 人民币境 境内 其他类别
H股 A股 优先股 优先股 外优先股 优先股 股份数目
上月底结存 86,794,044,550269,612,212,539147,000,00040,000,000120,000,000450,000,000 无
本月增加／（减少） 无 无 无 无 无 无 无
本月底结存 86,794,044,550269,612,212,539147,000,00040,000,000120,000,000450,000,000 无
III.已发行股本变动详情
股份期权（根据发行人的股份期权计划）本公司未授出任何股份期权
股份期权计划详 本月内因此发行的发本月底因此可能发
情，包括股东特 行人新股份数目 行的发行人新股份
别大会通过日期 数目
(日/月/年)及可发 本月内变动
行股份类别 授出 行使 注销 失效
1.
( / / )
股
(注1)
2.
( / / )
股
(注1)
3.
( / / )
股
(注1)
总数A.(普通股)无
(优先股)无
(其他类别股份)无
本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币)
承诺发行将予上市的发行人股份的权证本公司未授出任何该等权证
本月内因此
发行的发行本月底因此可
人新股份数能发行的发行
权证说明 本月内已行 目 人新股份数目
(到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值
1.
( / / )
股份代号(如已上市)
可发行股份类别
(注1)
认购价
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) ( / / )
2.
( / / )
股份代号(如已上市)
可发行股份类别
(注1)
认购价
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) ( / / )
3.
( / / )
股份代号(如已上市)
可发行股份类别
(注1)
认购价
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) ( / / )
4.
( / / )
股份代号(如已上市)
可发行股份类别
(注1)
认购价
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) ( / / )
总数B. (普通股)无
(优先股)无
(其他类别股份)无
可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）
本月内 本月底因此
因此发行的发可能发行的
上月底 本月内已换股 本月底 行人 发行人新股
类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 新股份数目 份数目
1. 根据美元境外优先股
的条款与条件在发生触发 4,557,432,956
事件时可被强制转换的美元 股H股(见
境外优先股 美元 2,940,000,000 - 2,940,000,000 - 备注4)
股份代号(如已上市) 4603
可发行股份类别
(注1) H股
初始转股价为0.6451
认购价 美元,可调整
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) (19/09/2014)
2. 根据欧元境外优先股
的条款与条件在发生触发 1,251,825,578
事件时可被强制转换的欧元 股H股(见
境外优先股 欧元 600,000,000 - 600,000,000 - 备注4)
股份代号(如已上市) 4604
可发行股份类别
(注1) H股
初始转股价为0.4793
认购价 欧元,可调整
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) (19/09/2014)
3. 根据人民币境外优先股
的条款与条件在发生触发 3,020,767,778
事件时可被强制转换的人民 股H股(见
币境外优先股 人民币 12,000,000,000 - 12,000,000,000 - 备注4)
股份代号(如已上市) 84602
可发行股份类别
(注1) H股
初始转股价为人民币
认购价 3.9725元,可调整
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) (19/09/2014)
4.根据境内优先股的条款与 13,081,395,348
条件在发生触发事件时可被 股A股(见
强制转换的境内优先股 人民币 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - 备注5)
股份代号(如已上市) 360011
可发行股份类别
(注1) A股
初始转股价为人民币
认购价 3.44元，可调整
股东特别大会通过日期
(如适用)
(日/月/年) (19/09/2014)
总数C.(H股普通股) 无
(A股普通股) 无
本月内 本月底因此
因此发行的发可能发行的
上月底 本月内已换股 本月底 行人 发行人新股
类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 新股份数目 份数目
(境外优先股) 无
(境内优先股) 无
(其他类别股份) 无
为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权）
本公司未订立任何发行股份的其他协议或安排
本月内 本月底
因此发行的 因此可能发行的
发行人新股份数目 发行人新股份数目
详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股
份类别
1.
( / / )
股(注1)
2.
( / / )
股(注1)
3.
( / / )
股(注1)
总数D. (普通股) 无
(优先股) 无
(其他类别股份) 无
已发行股本的其他变动本公司已发行股份未发生其他变动
本月内 本月底因此
因此发行 可能发行
的发行人 的发行人
新股份 新股份
数目 数目
发行类别
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
1. 供股 价格： 请注明货币 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
本月内 本月底因此
因此发行 可能发行
的发行人 的发行人
新股份 新股份
数目 数目
发行类别
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
4. 红股发行 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年)
货币 股东特别大会通过日
期： (// )
(日/月/年)
所购回股份类别(注1) ________
注销日期： (// )
6. 购回股份 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
所赎回股份类别(注1) ________
赎回日期： (// )
7. 赎回股份 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年)
货币
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
9. 资本重组 (日/月/年)
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
可发行股份类别(注1) ________
发行及配发日期： (// )
10.其他 价格： 请注明 (日/月/年)
(请注明) 货币
股东特别大会通过日 (// )
期：
(日/月/年)
总数E. (普通股)无
(优先股)无
(其他类别股份)无
本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 无
(2) 无
本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 无
(2) 无
(3) 无
(4) 无
本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 无
（此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。）
备注(如有)：
1.根据各币种境外优先股数目和每股募集金额计算，美元优先股的每股募集金额为20美元，欧元优先股的每股募集金额为15欧元，人民币优先股的每股募集金额为人民币100元。
2.根据境内优先股数目和每股募集金额计算，境内优先股的每股募集金额为人民币100元。
3.根据普通股股本和境内优先股及各币种境外优先股募集资金总额计算，美元或欧元优先股募集资金总额根据2014年12月10日中国人民银行公布的美元或欧元的�舐手屑浼劢�行折算。其中，美元兑人民币的�舐手屑浼畚�6.1195，欧元兑人民币的�舐手屑浼畚�7.5966。
4.境外优先股以2014年7月25日前二十个交易日公司H股普通股股票交易均价作为初始转股价格，即每股港币5.00元，根据港币和美元或欧元的套算�舐驶蚋郾液腿嗣癖业�舐剩ㄈ缡视茫┙�行折算。其中，美元兑人民币的�舐手屑浼畚�6.1579，欧元兑人民币的�舐手屑浼畚�8.2876，港币兑人民币的�舐手屑浼畚�0.79449。
5.境内优先股以2014年7月25日前二十个交易日公司A股普通股股票交易均价作为初始转股价格，即每股人民币3.44元。
呈交者：官学清
职衔： 公司秘书
(董事、秘书或其他获正式授权的人员)
注：
1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。
2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。
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