证券代码：002797    证券简称：第一创业    公告编号：2018-043

                第一创业证券股份有限公司

              第三届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第一次会议通知于2018年6月28日以电子邮件方式发出，会议于2018年6月29日在深圳以现场方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事12名，独立董事龙翼飞先生委托独立董事刘斌先生代表参会并行使表决权。出席会议的全体董事共同推选董事刘学民先生主持本次会议。公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

    一、审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》

  同意选举刘学民先生为公司第三届董事会董事长，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  刘学民先生简历详见本公告附件。

    二、审议通过《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》

  （一）选举董事刘学民先生、王芳女士、张兴先生、杨维彬先生、高天相先生、独立董事刘斌先生、彭沛然先生为第三届董事会投资与发展委员会委员，其中刘学民先生为主任委员。

  （二）选举董事王芳女士、张轶伟先生、林伟先生、高天相先生、独立董事梁琪先生为第三届董事会风险管理委员会委员，其中王芳女士为主任委员。

  （三）选举独立董事刘斌先生、梁琪先生、董事蔡启孝先生为第三届董事会薪酬与考核委员会委员，其中刘斌先生为主任委员。


  （四）选举独立董事罗飞先生、彭沛然先生、董事杨维彬先生为第三届董事会审计委员会委员，其中罗飞先生为主任委员。

  （五）选举独立董事龙翼飞先生、刘斌先生、董事张兴先生为第三届董事会提名委员会委员，其中龙翼飞先生为主任委员。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    三、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

  同意聘任王芳女士为公司总裁，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止，待征求监管机构意见无异议后正式履职总裁职责。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  王芳女士简历详见本公告附件。

    四、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

  同意聘任奚胜田先生、刘红霞女士、邱巍先生为公司副总裁，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  奚胜田先生、刘红霞女士、邱巍先生简历详见本公告附件。

    五、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

  同意聘任马东军先生为公司董事会秘书，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  马东军先生简历详见本公告附件。

    六、审议通过《关于聘任公司财务总监、首席风险官的议案》

  （一）同意聘任马东军先生为公司财务总监，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止；

  （二）同意聘任杨健先生为公司首席风险官，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  杨健先生简历详见本公告附件。

    七、审议通过《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》


  同意聘任杨丽璇女士为稽核部负责人，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  杨丽璇女士简历详见本公告附件。

    八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

  同意聘任彭文熙女士为公司证券事务代表，任期三年，自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  彭文熙女士简历详见本公告附件。

    九、审议通过《关于审议

 的议案》

  表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

    十、审议通过《关于修订
 
  的议案》 同意本次对《公司章程》的修订，并提请股东大会授权经营管理层具体办理《公司章程》变更的相关手续，授权公司经营管理层按照监管部门对《公司章程》变更内容的反馈意见进行适当调整。 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 关于本次修订《公司章程》的具体情况，详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于修订
  
   的公告》，公告编号：2018-045。 十一、审议通过《关于修订
   
    的议案》 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 关于本次修订《公司董事会议事规则》的具体情况，详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上登载的《关于修订
    
     的公告》， 公告编号：2018-046。 十二、审议通过《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》 本次董事会审议通过的《关于修订
     
      的议案》、《关于修订
      
       的议案》尚需提交公司股东大会审议。 根据《公司章程》的有关规定，董事会授权董事长刘学民先生择机确定公司2018年第一次临时股东大会具体召开时间，并由董事会秘书马东军先生安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。 备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第一次 会议决议。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二�一八年六月三十日 附件： 董事长刘学民先生简历 刘学民先生，中国国籍，无境外永久居留权，1958年5月出生，研究生学历，高级经济师。刘学民先生1984年8月至1985年6月在北京第二棉纺织厂任职，1985年6月至1987年11月在北京市体改办综合处任职，1987年12月至1993年12月任北京市计划委员会外经处副处长，1994年1月至2002年7月任北京京放经济发展公司总经理，1997年8月至2002年7月任佛山证券有限责任公司董事长，2001年1月至2007年6月任水晶投资有限公司董事、总经理，2002 年8月至2018年6月任公司董事长，2014年7月至2016年6月任深圳第一创业创新资本管理有限公司董事长，2011年4月至2017年10月任第一创业摩根大通证券有限责任公司董事长。现任公司第三届董事会董事长，兼任创金合信基金管理有限公司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。 截至本公告日，刘学民先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事长的情形。 总裁王芳女士简历 王芳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1977年9月出生，研究生学历。王芳女士2000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理。王芳女士2004年10月加入公司，历任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁。现任公司第三届董事会董事、总裁，兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事、银华基金管理股份有限公司监事会主席。 截至本公告日，王芳女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 副总裁奚胜田先生简历 奚胜田先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年2月出生，博士。奚胜田先生1986年9月至1991年7月任南京信息工程大学计算机系教师，1994年7月至2000年11月任江苏证券交易中心电脑部副经理，2000年11月至2003年3月任中信证券股份有限公司信息技术中心高级程序员。奚胜田先生于2003年3月加入公司，历任信息技术中心总工程师、清算托管部总经理、信息技术总监。2011年7月至今任公司副总裁，现兼任第一创业期货有限责任公司董事。 截至本公告日，奚胜田先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 副总裁刘红霞女士简历 刘红霞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1965年7月出生，本科学历，工学学士，上海高等金融学院金融EMBA。刘红霞女士1988年8月至1999年3月任中石化湖南岳阳长岭炼油化工厂教师、科长，1999年4月至2003年4月任香江集团人力资源部培训经理、金海马集团人力资源副总经理，2003年4月至2005年7月任中国建材深圳易好家商业连锁有限公司人力资源行政总监，2005年10月至2008年5月任深圳顺丰速运集团人力资源中心总监。刘红霞女士于2008年7月加入公司，历任公司人力资源部副总经理、人力资源部负责人、行政管理部负责人、总裁办公室负责人、战略投资管理办公室负责人，2016年8月至今任公司副总裁，现兼任第一创业投资管理有限公司董事长、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事长、创金合信基金管理有限公司董事。 截至本公告日，刘红霞女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任证券公司和上市公司高级管理人员的情形。 副总裁邱巍先生简历 邱巍先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年8月出生，高级经济师，经济学博士。邱巍先生1990年9月至1994年7月任汕头大学科研处科员，2000年7月至2011年3月历任深圳发展银行（现更名为平安银行）广州分行公司部和零售部总经理、科韵支行行长、总行贸易融资部副总经理，2011年4月至2014年5月任广东南粤银行总行副行长。邱巍先生于2014年6月加入公司，曾任公司企业融资部负责人，2017年3月至今任公司副总裁。 截至本公告日，邱巍先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。 董事会秘书兼财务总监马东军先生简历 马东军先生，中国国籍，拥有美国永久居留权，1968年5月出生，硕士研究生学历，注册会计师、注册评估师。马东军先生1991年8月至2001年12月先后任天勤会计师事务所和中天勤会计师事务所合伙人，2001年12月至2003年5月任深圳同盛创业投资管理有限公司合伙人，2005年7月至2007年3月任日域（美国）国际工程有限公司财务部国际财务总监，2007年7月至2012年1月任深圳发展银行股份有限公司总行稽核部副总经理（主持工作）。马东军先生于2012年2月加入公司，曾任计划财务部负责人，2013年8月起任公司财务总监。2014年7月至2017年10月兼任第一创业摩根大通证券有限责任公司董事，2014年6月至2016年4月兼任第一创业期货有限责任公司监事。现任公司董事会秘书、财务总监，兼任深圳第一创业创新资本管理有限公司董事兼总经理、第一创业投资管理有限公司董事、第一创业期货有限责任公司董事。 截至本公告日，马东军先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。马东军先生已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所备案审核无异议。 马东军先生联系方式： 联系电话：0755-23838868 电子邮件：IR@fcsc.com 传真号码：0755-23838877 联系地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦19楼 首席风险官杨健先生简历 杨健（YANGJIAN）先生，美国国籍，1969年7月出生，清华大学硕士、宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士、密苏里科技大学博士。杨健先生1994年7月至1995年7月任华北电力设计院（北京）工程师，1998年8月至2000年9月任美国通用电气（GEEnergy)市场评估与组合战略工程师，2000年9月至2003年10月任ABB（美国）项目经理，2003年10月至2006年6月任美国新英格兰电力交易中心资深（市场）分析师，2006年6月至2008年7月任美国通用电气（GECAPITAL）助理副总裁，2008年7月至2013年9月任花旗集团（纽约和香港）高级副总裁。杨健先生于2013年9月加入公司，曾任公司风险管理部负责人，2016年8月至今任公司首席风险官，兼任第一创业投资管理有限公司监事、深圳第一创业创新资本管理有限公司监事、创金合信基金管理有限公司监事。 截至本公告日，杨健先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任证券公司和上市公司高级管理人员的情形。 内部审计部门负责人杨丽璇女士简历 杨丽璇女士，中国国籍，1973年出生，本科和硕士就读于厦门大学国际会计、会计学专业，先后获得经济学学士、管理学硕士学位。为中国注册会计师，并取得高级会计师职称。2004-2005年，在南京大学进修美国注册管理会计师，取得结业证书，2011年，在上海财经大学财务总监高级研修班进修，取得结业证书，并获得资格证。2015年，在深圳证券交易所拟上市公司财务总监培训班进修，取得结业证书。杨丽璇女士于2003加入公司，曾任计划财务部总会计师、计划财务部负责人，现任公司稽核部负责人，兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司监事。 截至本公告日，杨丽璇女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人。 证券事务代表彭文熙女士简历 彭文熙女士，中国国籍，1983年出生，硕士研究生，毕业于厦门大学法学院法律硕士专业。彭文熙女士自2007年7月加入公司，曾在投资银行部、法律合规部工作；2010年7月入职董事会办公室，现任董事会办公室总监，兼任第一创业期货有限责任公司董事。 截至目前，彭文熙女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司证券事务代表的情形。彭文熙女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。 彭文熙女士联系方式： 联系电话：0755-23838868 电子邮件：IR@fcsc.com 传真号码：0755-23838877 联系地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼