中亚股份:关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的进展公告
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摘要:证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-020 杭州中亚机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证券代码:300512 证券简称:中亚股份 公告编号:2018-020
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金投资理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年5月15日,杭州中亚机械股份有限公司(以下简称“公司”)2016年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》,同意使用不超过4.5亿元的闲置募集资金和不超过4亿元的自有资金进行现金管理,自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。
2018年2月25日,公司前期向中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)购买的“2017年度第359期收益凭证”13,000万元已到期赎回,并收到理财收益1,798,772.60元。
2018年2月26日,公司前期向杭州银行股份有限公司丰潭支行(以下简称“杭州银行丰潭支行”)购买的“‘幸福99’卓越稳盈(尊享)开放式银行理财计划第170318期预约108天型”10,000万元已到期赎回,并收到理财收益1,272,328.77元。
2018年2月27日,公司前期向中信证券购买的“2017年度第386期收益凭证”8,000万元已到期赎回,并收到理财收益905,424.66元。
2018年2月27日,公司与中信证券、杭州银行丰潭支行及国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)签署了购买理财产品的协议。具体情况如下:
一、理财产品的主要情况
(一)已赎回的理财产品基本情况
受托人 产品名称 金额 产品类型 起始日 到期日 理财收益 年化
名称 (万元) (元) 收益率
中信 2017年度第359 13,000.00 本金保障型 2017年11 2018年2 1,798,772.60 4.72%
证券 期收益凭证 收益凭证 月10日月25日
“幸福99”卓越
杭州银 稳盈(尊享)开 开放式保本 2017年11 2018年2
行丰潭 放式银行理财计 10,000.00 浮动收益型月10日月26日 1,272,328.77 4.30%
支行 划第170318期 理财产品
预约108天型
中信 2017年度第386 8,000.00 本金保障型 2017年 2018年2 905,424.66 5.10%
证券 期收益凭证 收益凭证 12月8日月27日
(二)本次购买的理财产品基本情况
受托人名称 产品名称 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 资金
(万元) 收益率 来源
中信证券 2018年度第40 5,000.00 本金保障型 2018年2 2018年5 4.65%或 募集
期收益凭证 收益凭证 月27日月28日 4.70% 资金
“幸福99”卓 开放式保本
杭州银行丰 越稳盈(尊享) 5,000.00 浮动收益型 2018年2 2018年6 4.55% 募集
潭支行 第180084期预 理财产品 月28日 月6日 资金
约98天型
国泰君安证 2018年第112 13,000.00 本金保障型 2018年2 2018年5 4.90% 募集
券 期收益凭证 收益凭证 月28日月28日 资金
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、理财产品的主要条款
(一)中信证券收益凭证的主要条款
公司与中信证券签订了《中信证券股份有限公司2018年度第40期收益凭证
产品说明书》和《中信证券股份有限公司定向收益凭证认购协议》主要条款如下: 1、凭证形式:实名记账式收益凭证;
2、发行形式:通过中信证券柜台交易系统发行;
3、登记机构:中信证券股份有限公司;
4、发行对象:定向发行至杭州中亚机械股份有限公司;
5、挂钩标的:全国银行间同业拆借中心发布的3个月期上海银行间同业拆
放利率SHIBOR;
6、产品收益说明:
若挂钩标的平均利率小于8%,则凭证收益率(年化)=4.65%;
若挂钩标的平均利率大于等于8%,则凭证收益率(年化)=4.70%。
7、本金保证:中信证券以自身信用保障收益凭证的本金按时兑付,保障收
益凭证的收益按《产品说明书》约定按时支付;
8、到期兑付金额支付:中信证券在2018年5月28日,将凭证到期兑付金
额划转至公司指定的收款银行账户,逢节假日顺延。
(二)杭州银行理财产品的主要条款
公司与杭州银行丰潭支行签订了《“幸福99”卓越稳盈(尊享)开放式银行
理财计划风险揭示书》和《“幸福99”卓越稳盈(尊享)开放式银行理财计划产
品说明书》,主要条款如下:
1、投资范围及投资比例:本理财产品为组合投资型,理财产品所募集的资金由杭州银行负责投资管理,投资对象为符合监管要求的债券、货币市场工具等高流动性资产,具体投资范围和投资比例如下:
标的资产 投资比例
国债、央行票据、金融债以及企业债、中期 10%-90%
票据、短期融资券等企业债券
质押式回购、同业存款、同业拆借、现金资 0-80%
产等
上述投资比例限制可在(-10%,+10%)区间内浮动,由杭州银行根据实际情况确定,若因市场变化导致投资比例超出该范围,杭州银行将在网站和网点对具体调整情况和允许客户提前赎回的条件及办理方式进行公告。
2、预期年化收益率:4.55%。
3、本金保证:产品为保本浮动收益型,只保障理财资金本金安全不保障理财收益。
(三)国泰君安证券收益凭证的主要条款
公司与国泰君安证券签订了《国泰君安证券股份有限公司“君柜宝”系列收益凭证产品合同》、《国泰君安证券股份有限公司“君柜宝”系列收益凭证产品说明》和《国泰君安证券股份有限公司收益凭证产品风险揭示书》,主要条款如下: 1、发行人:国泰君安证券股份有限公司;
2、发行场所:国泰君安柜台市场;
3、起息日:2018年2月28日(如遇到起息日为法定节假日或非交易日,
则顺延至其后的第一个交易日)
4、兑付日:2018年5月29日(如遇到兑付日为法定节假日或非交易日,
则顺延至其后的第一个交易日);
5、固定收益率:4.90%/年;
6、募集资金用途:募集资金用于补充国泰君安证券营运资金,主要投向其
资本中介业务以及其他创新业务,提升其多元化业务收入水平;
7、违约金计算方式:如果国泰君安证券未按时足额兑付,国泰君安证券应
向公司支付的逾期付款违约金为:违约金额×违约利率×逾期天数;
8、违约利率:日万分之三;
9、本金保证:本产品为本金保障型产品,本金不承担特定标的价格波动的
市场风险。
三、投资风险分析和风险控制措施
(一)主要投资风险
1、中信证券收益凭证的主要投资风险
(1)流动性风险:在收益凭证产品到期前,公司只能在认购协议约定的交易时间内通过中信证券柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能不活跃,导致转让需求可能无法满足。
(2)信用风险:收益凭证产品以中信证券的信用发行,为债务类收益凭证。
投资人投资中信证券收益凭证承担中信证券的信用风险。
2、杭州银行理财产品的主要投资风险
(1)流动性风险:在理财期限内,投资者不得提前赎回,可能影响投资者的资金安排,带来流动性风险。
(2)市场风险:如果在理财期限内,市场利率上升,产品的收益率不随市场利率上升而提高。
(3)早偿风险:如杭州银行在特定情况下提前终止理财,则公司可能将无法实现期初预期的全部收益。
3、国泰君安证券收益凭证的主要投资风险
(1)流动性风险:在收益凭证产品到期前,公司只能在认购协议约定的交易时间内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能不活跃,导致公司的转让需求可能无法满足;或者本期收益凭证产品未设回购或交易条款,导致公司在收益凭证产品到期前无法变现。
(2)信用风险:收益凭证产品以国泰君安证券的信用发行。在收益凭证存续期间,国泰君安证券可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《破产法》规定的破产清算程序,在依法处置其财产后,按照一般债权人顺序对公司进行补偿,因此,在最不利情况下,公司的收益凭证产品本金及收益可能无法按照认购协议约定偿付。
(二)拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全,经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注所购理财产品,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次购买的理财产品使用公司部分闲置募集资金共计23,000万元,投资金
额没有超出公司股东大会授权的额度范围,且产品发行主体提供了相应的保本承诺,属于稳健型、低风险、流动性好,期限不超过十二个月的理财产品。
五、对公司经营的影响
本次购买理财产品是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则,在保证公司经营正常进行的情况下,使用部分闲置募集资金投资理财产品,不会影响募投项目的顺利实施,同时可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司2016年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》发表了同意的核查意见。
本次购买理财产品的额度和期限均在已审批范围内,无须提交公司董事会或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内投资理财产品的情况
受托人名称 产品名称 金额 产品类型 起始日 赎回日 预计年化收 备注
(万元) 益率
中国农业银 “本利丰・90天” 保本保证收
行杭州石祥 人民币理财产品 1,000.00 益型理财产 2017/03/02 2017/06/01 3.20% 已赎回
路支行 品
中信证券 2017年度第59 8,000.00 本金保障型 2017/03/02 2017/06/02 4.00%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.05%
招商银行杭 岁月流金51457 保本浮动收
州分行 号理财计划 5,000.00 益型理财产 2017/03/14 2017/07/26 3.30% 已赎回
品
“幸福99”卓越
杭州银行丰 稳盈(尊享)开 开放式保本
潭支行 放式银行理财计 4,000.00 浮动收益型 2017/04/24 2017/07/24 4.10% 已赎回
划第17067期预 理财产品
约90天型
“幸福99”卓越
杭州银行丰 稳盈(尊享)开 开放式保本
潭支行 放式银行理财计 20,000.00 浮动收益型 2017/05/05 2017/08/03 4.10% 已赎回
划第170078期预 理财产品
约90天型
交通银行杭 “蕴通财富・日 20,000.00 保证收益型 2017/05/05 2017/08/03 4.10% 已赎回
州丰潭支行 增利”90天 理财产品
中信证券 2017年度第188 16,000.00 本金保障型 2017/06/07 2017/09/07 4.45% 已赎回
期收益凭证 收益凭证
中信证券 2017年度第72 2,000.00 本金保障型 2017/03/10 2017/09/11 4.10%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.15%
中信证券 2017年度第87 10,000.00 本金保障型 2017/03/16 2017/09/18 4.30%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.35%
中信证券 2017年度第132 3,800.00 本金保障型 2017/04/10 2017/10/13 4.20%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.25%
中信银行杭 共赢利率结构 保本浮动收 3.95%或
州湖墅支行 17240期人民币 1,000.00 益理财产品 2017/04/14 2017/10/18 4.35% 已赎回
结构性理财产品
“金钥匙・本利 保本保证收
农行石祥路 丰”2017年第 1,000.00 益型理财产 2017/06/08 2017/10/17 3.95% 已赎回
支行 1031期人民币理 品
财产品
中信证券 质押式报价回购 1,200.00 报价回购 2017/06/08 3.70% 未赎回
交易
“幸福99”卓越
杭州银行丰 稳盈(尊享)开 开放式保本
潭支行 放式银行理财计 24,000.00 浮动收益型 2017/08/07 2017/11/08 4.30% 已赎回
划第170166期预 理财产品
约93天型
交通银行杭 “蕴通财富・日 10,000.00 保证收益型 2017/08/07 2017/11/06 4.30% 已赎回
州丰潭支行 增利”91天 理财产品
中信证券 2017年度第235 10,000.00 本金保障型 2017/08/04 2017/11/06 4.25% 已赎回
期收益凭证 收益凭证
中信证券 2017年度第283 16,000.00 本金保障型 2017/09/07 2017/12/06 4.50%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.55%
中信证券 2017年度第297 12,000.00 本金保障型 2017/09/18 2017/12/18 4.45% 已赎回
期收益凭证 收益凭证
中信证券 2017年度第322 2,000.00 本金保障型 2017/10/13 2017/12/13 4.30%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.35%
中信证券 2017年度第323 3,800.00 本金保障型 2017/10/13 2017/12/13 4.30%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.35%
中信证券 质押式报价回购 1,000.00 报价回购 2017/06/08 2018/02/07 3.53% 已赎回
交易
中信银行湖 共赢利率结构 保本浮动收 4.30%或
墅支行 18119期人民币 1,000.00 益理财产品 2017/10/19 2018/02/05 4.70% 已赎回
结构性理财产品
中信证券 2017年度第355 10,000.00 本金保障型 2017/11/08 2018/02/06 4.70%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.75%
国泰君安证 君柜宝一号2017 本金保障型
券 年第248期收益 10,000.00 收益凭证 2017/11/07 2018/02/07 4.70% 已赎回
凭证
“幸福99”卓越
杭州银行丰 稳盈(尊享)开 开放式保本
潭支行 放式银行理财计 10,000.00 浮动收益型 2017/11/10 2018/02/26 4.30% 已赎回
划第170318期预 理财产品
约108天型
中信证券 2017年度第359 13,000.00 本金保障型 2017/11/10 2018/02/25 4.72%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 4.77%
国泰君安证 君柜宝一号2017 本金保障型
券 年第316期收益 8,000.00 收益凭证 2017/12/07 5.10% 未赎回
凭证
中信证券 2017年度第386 8,000.00 本金保障型 2017/12/08 2018/02/27 5.10%或 已赎回
期收益凭证 收益凭证 5.15%
中信证券 2017年度第393 2,000.00 本金保障型 2017/12/13 4.90%或 未赎回
期收益凭证 收益凭证 4.95%
中信证券 2017年度第394 3,800.00 本金保障型 2017/12/13 4.90%或 未赎回
期收益凭证 收益凭证 4.95%
国泰君安证 君柜宝一号2017 本金保障型
券 年第338期收益 12,000.00 收益凭证 2017/12/18 5.20% 未赎回
凭证
国泰君安证 君柜宝一号2018 本金保障型
券 年第100期收益 10,000.00 收益凭证 2018/02/09 5.05% 未赎回
凭证
中信证券 2018年度第36 5,000.00 本金保障型 2018/02/09 3.80%或 未赎回
期收益凭证 收益凭证 3.85%
中信证券 2018年度第37 5,000.00 本金保障型 2018/02/12 4.60%或 未赎回
期收益凭证 收益凭证 4.65%
八、备查文件
1、《杭州中亚机械股份有限公司2016年度股东大会决议》;
2、《杭州中亚机械股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十九
次会议相关事宜的独立意见》;
3、《杭州中亚机械股份有限公司监事会关于第二届监事会第十八次会议
相关事项的书面审核意见》;
4、《瑞银证券有限责任公司关于杭州中亚机械股份有限公司使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》;
5、理财产品的相关协议。
特此公告。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2018年2月28日
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