北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

上市地点：深圳证券交易所

股票简称：绿盟科技

股票代码：300369

信息披露义务人：联想投资有限公司（以下简称“联想投资”）

通讯地址：北京市海淀区科学院南路2号融科资讯中心B座17层

股权变动性质：减持、被动稀释、股份减少

                         签署日期：二零一八年二月

                      信息披露义务人声明

    一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号――权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

    三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“绿盟科技”或“公司”）中拥有权益的股份变动情况；

    四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在绿盟科技中拥有权益的股份。

    五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

    六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

                                       目录

信息披露义务人声明...... 2

第一节 释义...... 4

第二节 信息披露义务人介绍...... 5

第三节 权益变动目的及持股计划...... 6

第四节 权益变动方式...... 7

第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 12

第六节 其他重大事项...... 13

第七节 备查文件...... 14

附表：简式权益变动报告书...... 16

                              第一节  释义

 本报告书中，除非另有说明，下列词语具有以下特定涵义：

信息披露义务人       指    联想投资有限公司（以下简称“联想投资”）

公司、上市公司、绿盟指    北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

科技

报告书、本报告书     指    联想投资于2018年2月10日签署的《北京神州绿盟信息安全

                            科技股份有限公司简式权益变动报告书》

本次权益变动         指    减持、被动稀释、股份减少

深交所               指    深圳证券交易所

中证登               指    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

中国证监会           指    中国证券监督管理委员会

元                   指    人民币元

              第二节  信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

       名称         联想投资有限公司

     企业类型       其他有限责任公司

    法定代表人      柳传志

     注册地址       达孜县工业园区管委会

     注册资本       46,978.4715万元

统一社会信用代码   911101087263402318

     主要股东       联想控股股份有限公司（持股比例50.56%）

     通讯地址       北京市海淀区科学院南路2号融科资讯中心B座17层

     联系电话       010-62509305

     经营期限       2001年03月26日至2050年03月25日

                    投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务）；资产管理（不含金融资

     经营范围       产管理和保险资产管理）企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相

                    关部门批准后方可经营该项目。）

二、信息披露义务人的董事及主要负责人基本情况

    姓名          性别          职务        国籍    长期居住地  是否取得其他国家

                                                                  或者地区的居留权

  柳传志          男        董事长兼总     中国       北京            否

                                经理

    宁�F           男           董事        中国       北京            否

  朱立南          男           董事        中国       北京            否

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

    截至本报告书签署之日，信息披露义务人除绿盟科技外不存在持有境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

          第三节  权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人权益变动的目的

    因对外投资和资金周转减持绿盟科股份；同时，因绿盟科技2014年股票期权

激励计划行权、2015年实施发行股份购买资产并配套募集资金增加股本、实施2015

年第一期限制性股票激励计划、2015年第二期限制性股票激励计划、2016年限制

性股票激励计划增加股本、2017年非公开发行股票增加股本和2017年股票期权与

限制性股票激励计划被动稀释。

二、信息披露义务人在未来十二个月的持股计划

    截至本报告书签署之日，信息披露义务人在未来的 12个月内，暂无增加或处

置其在上市公司中拥有权益的计划。信息披露义务人若在未来12个月内增、减持

绿盟科技股份，将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。

                     第四节  权益变动方式

一、股份变动方式

    因对外投资和资金周转减持绿盟科股份；同时，因绿盟科技2014年股票期权

激励计划行权、2015年实施发行股份购买资产并配套募集资金增加股本、实施2015

年第一期限制性股票激励计划、2015年第二期限制性股票激励计划、2016年限制

性股票激励计划增加股本、2017年非公开发行股票增加股本和2017年股票期权与

限制性股票激励计划被动稀释。

二、信息披露义务人本次权益变动前的持股情况

    根据《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》，本次权益变动前，信息披露义务人持有绿盟科技股份94,718,898股（复权后），占公司当时总股本676,788,528股（复权后）的13.9953%。截至2017年2月7日，无限售条件流通股份47,359,449股（复权后），有限售条件流通股份47,359,449股（复权后）。

三、信息披露义务人本次权益变动情况

    联想投资在本次权益变动前持有公司股份94,718,898股（复权后），占公司当

时总股本676,788,528股（复权后）的13.9953%；本次权益变动后持有公司39,956,969

股，占公司现有股份总额804,172,087股的4.9687%，股份比例变动为减少9.0266%。

    联想投资因公司股票期权激励对象行权、实施限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票、发行股份购买资产及募集配套资金、2017 年非公开发行股票事项和2017年股票期权与限制性股票激励计划，股本增加被动稀释了2.2169%；2017年2月28日至2018年2月10日累计减持54,761,929股，股份比例减少6.8097%，具体如下：

      1、  股东股份变动情况

                         联想权益变     联想投资持股总数          公司总股本        变动后占

  变动方式      变动期间   动数量（股）                                                比     变动比例

                                      变动前     变动后     变动前     变动后

    2015年发

    行股票

    7,833,882   2015.03.18-

    股购买资   2015.04.16      0                            676,788,528  715,957,274  13.2297%   0.7657%

    产及募集

    配套资金

    注

     2

    2014年股

    权激励计

    划激励对   2015.06.24-      0                            715,957,274  722,247,231  13.1145%   0.1152%

    象行权     2017.05.22

    3,145,032

    股注

       2

    2015年、

    2016年限

被  制性股票   2016.01.04-      0                            722,247,231  744,458,555  12.7232%   0.3913%

动  激励       2017.03.27                   94,718,898

稀  11,105,850

    股注

释     2

注   2017年非

 1

    公开发行   2017.04.20      0                            744,458,554  796,457,673  11.8925%   0.8307%

    股票2,600

    万股注

         2

    2014年股

    权激励计   2017.05.23-

    划激励对   2018.02.10      0                            796,457,673  796,923,087  11.8856%   0.0069%

    象行权

    465,414股

    2017年股

    票期权与

    限制性股   2017.10.31      0                            796,923,087  804,172,087  11.7784%   0.1071%

    票激励

    7,249,000

    股

        累计被动稀释          0            94,718,898        676,788,528  804,172,087  11.7784%   2.2169%

     大宗交易   2017.02.28    1,999,966   94,718,898  92,718,932                        11.5297%   0.2487%

      减持

主             2017.06.20-     496,492   92,718,932  92,222,440                        11.4680%   0.0617%

动   集中竞价   2017.06.28                                         804,172,087

减     减持    2017.09.04-

持             2017.09.14    4,906,022   92,222,440  87,316,418                        10.8579%   0.6101%

注

 3

     协议转让   2018.02.10   47,359,449   87,316,418  39,956,969                         4.9687%  5.8892%

          累计减持         54,761,929   94,718,898  39,956,969       804,172,087        4.9687%  6.8097%

      本次权益变动         -54,761,929   94,718,898  39,956,969  676,788,528  804,172,087   4.9687%  9.0266%

          注1：被动稀释：不考虑联想投资减持带来的影响，以2017年2月28日前联想投资持股

      数模拟计算；变动前后公司总股本：仅考虑左侧第一栏的单个因素导致的本次股本变动。

    注2：股份数以后复权数列示。

    注3：联想投资减持，变动前后公司总股本以2018年2月10日总股本模拟计算，联想投

资减持具体情况请参见绿盟科技于巨潮资讯网上刊登的2017年-064号、2017-088号。

2、股本本次权益变动后持股情况

                                本次权益变动前持有股份   本次权益变动后持有股份

 股东名称      股份性质                    占总股本比                占总股本比

                                股数（股）       例      股数（股）       例

               持有股份总数      94,718,898    13.9953%    39,956,969     4.9687%

 联想投资   其中：无限售条件     47,359,449     6.9977%            0           0

                   股份

              有限售条件股份     47,359,449     6.9977%    39,956,969     4.9687%

    注：“本次权益变动前持有股份及总股本”是指2017年2月28日前所持股份（复权数

量）。

四、股份转让协议的主要内容

    2018年2月10日，信息披露义务人与受让方签署了《股份转让协议》，主要

内容如下：

（一）签署主体

    股份协议转让的转让方：联想投资有限公司

    股份协议转让的受让方：启迪科技服务有限公司、宁波梅山保税港区亿安宝诚投资管理合伙企业（有限合伙）

（二）转让股份的种类、数量、比例

    标的股份为转让方合计持有的绿盟科技47,359,449股无限售条件流通股，占绿

盟科技总股本的5.8892%。其中，启迪科技服务有限公司受让6,407,715股股份，

占绿盟科技总股本的0.7986%，宁波梅山保税港区亿安宝诚投资管理合伙企业（有

限合伙）受让40,951,734股股份，占绿盟科技总股本的5.0924%。

（三）转让价格及付款安排

    本次股份转让每股转让价格为人民币9.41元/股，转让价款总额为每股转让价

格乘以标的股份的数量47,359,449股，共445,652,415.09元。

    双方同意，过渡期间，若因公司送股、公积金转增、拆分股份、配股等原因导致标的股份数量变动或其他除权、除息事项的，则标的股份数量及每股转让价格亦应相应变动。双方同意，发生本条情形不影响股份转让价款总额。

    双方应在转让协议签署后，尽快准备符合深交所要求的就股份协议转让出具确认意见的申请文件、中证登要求的办理标的股份过户的申请文件，并在取得深交所关于本次股份转让的书面确认后3个工作日内，共同向中证登提交过户申请。受让方应在中证登出具《证券过户登记确认书》之日，向转让方支付全部转让价款。

（四）生效条件

    股权转让协议自双方签字或盖章之日起生效。除协议另有明确规定之外，协议的任何变更或终止均应经双方事先签署书面合同后方可生效。

    如受让方未能按股权转让协议约定支付股份转让价款且经转让方书面催告后三十日内仍未支付或作出令转让方满意的支付安排，转让方有权单方终止本协议。

    股权转让协议签订后，标的股份被法院或其它有权机关冻结、查封或采取其它强制措施且自该等强制措施采取之日起满三十日的，受让方有权单方终止本协议。

    双方同意，如股权转让协议签署后的90日内（为避免歧义，含第90日），仍

未能取得深交所就本次股份转让出具的审核确认意见的，除双方协商一致继续履行协议外，协议自动终止。股权转让协议根据本条的约定终止的，双方互不承担任何形式的违约责任。

五、本次权益变动后信息披露义务人持有绿盟科技股份情况

    本次权益变动后，信息披露义务人持有绿盟科技39,956,969股股份，占绿盟科

技总股本的4.9687%；其中无限售条件流通股0股。信息披露义务人联想投资不再

是公司持股5%以上的股东。

    本次权益变动符合《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2016]1号）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司章程等相关法律、法规、规章、业务规则的规定，不存在损害上市公司及其他股东权益的情形。

六、信息披露义务人在绿盟科技拥有权益的权利限制情况

    本次权益变动后，信息披露义务人持有绿盟科技39,956,969股股份，占绿盟科

技总股本的4.9687%，其中无限售条件流通股0股。

    信息披露义务人所持有的绿盟科技股份无质押或冻结情况。

 第五节  前六个月内买卖上市交易股份的情

                                       况

一、信息披露义务人在签署本报告书之日起前六个月内通过深圳证券交易所交易系统减持公司股份情况

    在本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人存在通过深圳证券交易所交易系统减持上市公司股份的情况。减持情况如下：

 股东    减持方        减持期间          减持均价      减持股数      减持比例

 名称      式                             （元/股）      （万股）

                     2017年9月4日           11.406       410,900       0.0511%

                     2017年9月5日           11.243       319,200       0.0397%

                     2017年9月6日           11.530      2,103,900       0.2616%

          集中竞     2017年9月7日           11.457       595,200       0.0740%

 联想

          价交易     2017年9月11日           11.293       492,821       0.0613%

 投资

                     2017年9月12日           11.297       420,501       0.0523%

                     2017年9月13日           11.341       329,000       0.0409%

                     2017年9月14日           11.265       234,500       0.0292%

                            合计                         4,906,022       0.6101%

二、信息披露义务人在签署本报告书之日起前六个月内未通过深圳证券交易所交易系统增持公司股份。

                     第六节  其他重大事项

一、其他应披露的事项

    截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

二、信息披露义务人声明

    信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                         第七节  备查文件

一、 备查文件

    信息披露义务人营业执照复印件

    信息披露义务人主要负责人的名单及身份证明文件复印件

    信息披露义务人与受让方签署的《股份转让协议》

二、备查文件置备地点

    1、北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司证券事务与投资者关系部

    2、联系电话：010-68438880

    3、联系地址：北京市海淀区北洼路4号益泰大厦三层

                      信息披露义务人声明

    本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    信息披露义务人名称（签章）：联想投资有限公司

    法定代表人（签章）：

                                                     签署日期：2018年2月10日

                附表：简式权益变动报告书

                                     基本情况

                     北京神州绿盟信息安全科

上市公司名称                                  上市公司所在地      北京市

                     技股份有限公司

股票简称             绿盟科技                 股票代码            300369

                                              信息披露义务人注册  达孜县工业园区管

信息披露义务人名称   联想投资有限公司

                                              地                  委会

拥有权益的股份数量  增加□减少■不变，但

                                              有无一致行动人      有□无■

变化                 持股人发生变化□

信息披露义务人是否                           信息披露义务人是否

为上市公司第一大股是□否■              为上市公司实际控制是□否■

东                                            人

                     通过证券交易所的集中交易■    协议转让■

                     国有股行政划转或变更□         间接方式转让□

权益变动方式（可多  取得上市公司发行的新股□       执行法院裁定□

选）                 继承□                         赠与□

                     其他■ （因公司实施限制性股票、股票期权激励行权、发行股份购

                     买资产并募集配套资金、非公开发行股票被动稀释）

信息披露义务人披露

前拥有权益的股份数  股票种类：A股

量及占上市公司已发  持股数量：94,718,898股

行股份比例           持股比例：13.9953%

本次权益变动后，信  股票种类：A股

息披露义务人拥有权  持股数量：39,956,969股

益的股份数量及变动  持股比例：4.9687%

比例                 变动比例：-9.0266%

信息披露义务人是否

拟于未来12个月内  信息披露义务人在未来12个月内暂无增加或处置其在上市公司

                     中拥有的权益的计划

继续增持

信息披露义务人在此

前6个月是否在二级是■否□

市场买卖该上市公司

股票

填表说明：

1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中加备注予以说明；

2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

（本页无正文，为《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司简式权益变动报告书》签字页）

                            信息披露义务人名称（签章）：联想投资有限公司

                            法定代表人（签章）：

                            日期：2018年2月10日