上海沃施园艺股份有限公司董事会

       关于募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告

     一、募集资金基本情况

    （一） 募集资金到位情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沃施园艺股份有限公司首次公开发

行股票并在创业板上市的批复》(证监许可[2015]1181号)核准，首次公开发行人民

币普通股（A股）1,550万股，发行价格为每股11.39元，并于2015年6月30日在深圳

证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票募集资金总额为17,654.50万元，

扣除各项发行费用2,668.03万元后，募集资金净额为14,986.47万元。上述募集资金已

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年6月25日出具的信会师报字【2015】

第114403号《验资报告》进行了审验确认。公司已对募集资金进行了专户存储。

    （二）募集资金使用及结余情况

                                                               （单位：人民币元）

                    项目                                    金额

   募集资金总额                                                 176,545,000.00

    减：发行费用                                                 26,680,266.23

   实际募集资金净额                                             149,864,733.77

     减：募集资金补充营运资金（本金）                         66,950,000.00

     减：募集资金补充营运资金（利息）                             248,090.62

     减：直接投入募集项目资金                                   42,656,264.64

     加：利息收入扣除手续费净额                                  1,968,221.99

   募集资金专用账户年末余额                                     41,978,600.50

     二、募集资金管理情况

    （一） 募集资金的管理情况

    为完善治理，规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，

维护股东、债权人及全体员工的合法权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳

   证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

   以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资

   金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制

   度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款

   专用。

       根据上述法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别与华西证

   券股份有限公司（以下简称“华西证券”）、中国建设银行股份有限公司上海闵行开

   发区支行、上海银行莘庄支行、浙江民泰商业银行上海嘉定支行，签订了《募集资

   金三方监管协议》，公司已分别在上述三家银行开设募集资金专项账户。

        2016年7月，公司在上海银行股份有限公司莘庄支行（以下简称“上海银行”）

   开设新的募集资金专项账户315943-03002923776，将原浙江民泰银行的募集资金全

   部转入在上海银行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于产品研发及方案设计

   中心建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司与保荐机构华西证

   券股份有限公司及上海银行莘庄支行于2016年8月签署《募集资金三方监管协议》并

   公告。

        2016年7月，公司子公司沃施实业在上海农商银行颛桥支行（以下简称“上海

   农商行”）开设新的募集资金专项账户50131000553399920，将原上海银行的募集资

   金全部转入在上海农商行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于生产基地技术

   改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同生产基地技术改造

   项目的实施主体暨公司子公司上海沃施实业有限公司与保荐机构华西证券股份有限

   公司及上海农商银行颛桥支行于2016年8月签署《募集资金四方监管协议》并公告。

        （二）募集资金专户存储情况

        截止2017年12月31 日，募集资金在各银行存放情况如下：

                                                                  （单位：人民币元）

            开户行                    账号/定期存单号                年末余额

中国建设银行闵行开发区支行   31001602408050008089                          3,415.16

上海银行莘庄支行              315943-03002923776                       12,822,312.49

上海农商银行颛桥支行          50131000553399920                        29,152,872.85

                             合计                                           41,978,600.50

     三、2017年度募集资金的实际使用情况

    公司2017年度募集资金的实际使用情况详情参见附表《1 募集资金使用情况表》。

     四、变更募投项目的资金使用情况

    2016年5月18日公司股东大会决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使

用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，并对外披露（2016-025号）。变更募

集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

     五、募集资金使用及披露中存在的问题

    2017年度，本公司严格按照有关法律法规的规定按计划使用募集资金，及时、

真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金的存放与管理不存在

违规行为。

附表：1、募集资金使用情况表

       2、变更募集资金投资项目情况表

                                                上海沃施园艺股份有限公司

                                                         董事会

                                                       2018年2月5日

附表1：

                                                        募集资金使用情况表

编制单位：上海沃施园艺股份有限公司                                   2017年度                                              单位：人民币万元

                                                                        14,986.47  本年度投入募集资                                 2,523.09

                募集资金总额

                                                                                  金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                                   0

                                                                   2,468.00（注1）  已累计投入募集资                                10,997.32

累计变更用途的募集资金总额

                                                                                  金总额

累计变更用途的募集资金总额比例                                                16.47

                                                                                                   项目达到                    项目可行性

                   是否已变更                                          截止期末累   截止期末投入进度             本年度   是否达

承诺投资项目和超募             募集资金承诺   调整后投资总   本年度投                                 预定可使                    是否发生重

                   项目（含部                                          计投入金额       （%）                  实现的   到预计

资金投向                        投资总额        额(1)        入金额                                  用状态日                       大

                    分变更）                                              (2)         (3)＝(2)/(1)                 效益     效益

                                                                                                      期                         变化

承诺投资项目

营销网络建设项目       是           2,468.00

生产基地技术改造项

                      是           4,766.47       3,745.11      565.70       901.73       18.92         2018年                        否

目

产品研发及方案设计

                      是           3,525.00       4,546.36     1,957.39      3,377.76       95.82         2018年                        否

中心建设项目

补充营运资金项目       否           4,227.00       4,227.00                  4,227.00      100.00                  不适用   不适用      否

永久补充流动资金       否                         2,468.00                  2,490.83   100.93（注2）               不适用   不适用      否

承诺投资项目小计                   14,986.47      14,986.47     2,523.09     10,997.32

超募资金投向                                                                 无

      合计                        14,986.47      14,986.47     2,523.09     10,997.32

未达到计划进度或预  “补充营运资金项目”和“永久补充流动资金”用于公司补充营运资金，满足公司发展中对增量资金的需求，间接获得综合效益，故无法单独核算效益。

计收益的情况和原因  “生产基地技术改造项目”和“产品研发及方案设计中心建设项目”由于建设相关行政审批进度较慢，至使项目未达计划进度。

（分具体项目）

项目可行性发生重大  由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入到原有项目不能取得预期的效果，为了更好地贯彻公司发展战略，维护公司

变化的情况说明     及全体股东的利益，公司停止了“营销网络建设项目”投入。

超募资金的金额、用

                                                                         不适用

途及使用进展情况

募集资金投资项目实

                                                                         不适用

施地点变更情况

募集资金投资项目实

                  “生产基地技术改造项目”实施主体变更为公司子公司上海沃施实业有限公司。

施方式调整情况

募集资金投资项目先

                                                                         不适用

期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时

                                                                         不适用

补充流动资金情况

项目实施出现募集资

                                                                         不适用

金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金

                  尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户

用途及去向

募集资金使用及披露                                                          不适用

中存在的问题或其他

情况

注1：变更用途的募集资金总额未包括“生产基地技术改造项目”募集资金投资金额减少1,021.36万元、“产品研发及方案设计中心建设项目”投资金额增加1,021.36万

元的情况。

注2：截至期末实际累计投入金额大于募集资金总额，原因系使用了募集资金孳生的利息。

附表2：

                                                    变更募集资金投资项目情况表

编制单位：上海沃施园艺股份有限公司                                2017年度

                                                                                                            单位：人民币万元

                                               本年度实  截至期末实际  截至期末投资   项目达到预定                        变更后的项目可行

变更后的项   对应的原   变更后项目拟投入募集资金                                                      本年度实   是否达到

                                               际投入金  累计投入金额    进度（%）    可使用状态日                        性是否发生重大变

    目       承诺项目          总额(1)                                                              现的效益   预计效益

                                                  额         (2)        (3)=(2)/(1)         期                                   化

永久补充流  营销网络                   2,468.00                 2,490.83  100.93（注）                  不适用     不适用          否

动资金      建设项目

   合计                               2,468.00                 2,490.83

                                              由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入到原有项目不能取得预期的效果，为了

                                              更好地贯彻公司发展战略，维护公司及全体股东的利益，公司停止了“营销网络建设项目”投入。公司第三届董事

                                              会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资

变更原因、决策程序及信息披露情况说明               金的的议案》。公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永

                                              久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投项目事项，并同意提交股东大会审议。公司

                                              2015年度股东大会于2016年5月18日召开，批准了上述议案。公司于2016年4月26日在巨潮资讯网上刊登《关

                                              于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因               不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明           不适用

   注：截至期末实际累计投入金额大于募集资金总额，原因系使用了募集资金孳生的利息。