罗平锌电:兴业证券股份有限公司关于公司2017年度培训情况的报告
来源:罗平锌电
摘要:兴业证券股份有限公司 关于云南罗平锌电股份有限公司 2017年度培训情况的报告 兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“本保荐机构”)作为云南罗平锌电股份有限公司(以下简称“罗平锌电”或“公司”)2015年非公开发行股票的保荐机构,根
兴业证券股份有限公司
关于云南罗平锌电股份有限公司
2017年度培训情况的报告
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“本保荐机构”)作为云南罗平锌电股份有限公司(以下简称“罗平锌电”或“公司”)2015年非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定,项目组于2017年12月29日对罗平锌电相关人员进行培训,现将相关情况报告如下:
一、培训概况
1、培训时间:2017年12月29日
2、培训地点:云南罗平锌电股份有限公司五楼会议室
3、培训人员:实际控制人授权代表、董事、监事、高级管理人员及其他人员
二、培训内容
本保荐机构依据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)、《深圳
证券交易所中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定,对以下内容进行了辅导和培训:
1、保荐机构持续督导:对本次发行保荐机构持续督导时间、持续督导工作安排、需要发表独立意见的事项、专项现场检查情况、年度培训、持续督导责任等内容进行培训。
2、上市公司信息披露:对中小板上市公司信息披露监管框架、信息披露的原则、信息披露的内容、股票停牌与复牌规则、内幕信息管理等进行专题讲解。
3、募集资金存放与使用:对中小板上市公司募集资金存放与使用相关规定、募集资金使用相关审议程序及信息披露等进行具体介绍。
4、董监高及股东股份买卖规定:结合上市公司减持新规,对中小板上市公司股份买卖规则体系、短线交易相关规定、敏感期买卖规则以及股份变动管理规定进行重点培训。
5、上市公司再融资实操讲解:在分析A股股权再融资市场概况的基础上,
对A股股权再融资工具进行介绍。
三、培训效果
本保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等法规的要求,对公司进行了2017年持续督导培训,保荐机构认为:通过本次培训,公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司持续督导规定、信息披露、募集资金存放与使用、股份买卖、内幕交易的杜绝等规范运作相关要求有了更好的领会,对再融资新规有了进一步了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解。
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司2017
年度培训情况的报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
签名:
黄实彪 陈杰
兴业证券股份有限公司
2018年1月10日
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