证券代码：601377  证券简称：兴业证券    公告编号：临2017-068

                      兴业证券股份有限公司

              第五届董事会第三次会议决议公告

        本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    兴业证券股份有限公司第五届董事会第三次会议于2017年12月27日以电

子邮件方式发出会议通知。根据《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定，经全体董事一致同意，豁免提前三日发出会议通知。本次会议于2017年12月27日以通讯方式召开，公司现有董事9名，截至2017年12月27日，共收到董事表决票9份。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议表决通过了以下议案：

    一、《关于调整兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票方案的议案》

    根据中央经济工作会议的最新精神和当前的监管导向，为切实服务实体经济，加大对与实体经济相关业务资金的投入和信息系统建设、合规风控能力建设等方面的投入，降低自营与信用交易业务资金投入，结合公司实际情况，同意对本次非公开发行a股股票方案的募集资金用途进行调整。

    表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。关联董事杨华辉先生、耿勇先生

回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    二、《关于修订兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票预案的议案》

    详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票预案》（修订稿）。

    表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。关联董事杨华辉先生、耿勇先生

回避表决。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    三、《关于修订兴业证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可

行性分析报告的议案》

    详见同日在上海证券交易所网站披露的《兴业证券非公开发行A股股票募集

资金使用的可行性分析报告》（修订稿）。

    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    四、《关于变更公司独立董事的议案》

    同意提名刘红忠先生担任公司第五届董事会独立董事，其独立董事资格经监管部门审批后生效。

    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    五、《关于取消原定日期召开2018年第一次临时股东大会的议案》

    详见同日在上海证券交易所网站披露的《关于取消原定日期召开2018年第

一次临时股东大会的公告》（临2017-069）。

    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

    六《、关于召开兴业证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会的议案》。

    公司将于2018年1月12日召开2018年第一次临时股东大会，对所涉及的

议案进行审议。

    表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

                                                        兴业证券股份有限公司

                                                              董事会

                                                    二○一七年十二月二十八日

附件：简历

    刘红忠：男，1965年6月出生，复旦大学金融学教授，经济学博士。现任

复旦大学金融研究中心副主任、复旦大学金融史研究中心副主任和复旦大学-杜伦大学联合金融研究中心主任。兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事、中国金融学年会理事、中国投资协会常务理事和上海市金融学会常务理事；华泰证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股份有限公司外部董事。