华荣科技股份有限公司

  投资者关系管理制度

               二�一七年十一月

                            华荣科技股份有限公司

                              投资者关系管理制度

    第一条 为完善华荣科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规

范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。

    第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者

之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

    第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法

律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关业务规则的规定。

    第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、

准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

    第五条 投资者关系管理工作的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公

司投资者关系管理的具体事务负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

    第六条 投资者关系管理工作的目的是：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第七条 投资者关系管理工作的基本原则是：

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时；在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定进行紧急处理；

    （三）投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露，坚持公平；

    （四）诚实信用原则。公司的投资者关系管理工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；

    （五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

    第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；

    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

    （五）企业文化建设；

    （六）公司的其他相关信息。

    第九条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告和临时公告、

年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，充分利用互联网络提高沟通效率，降低沟通成本。

    第十条 根据法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息必须于第一时

间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司不得在非指定的信息披露报纸和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重大信息。

    第十一条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人。证券事务部是

公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书领导，具体负责公司投资者关系管理事务。

    第十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

    （一）全面了解公司各方面情况。

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。

    （三）具有良好的沟通和协调能力。

    （四）具有良好的品行，诚实信用。

    第十三条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级管理人员及

其他相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人对公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行有针对性的培训和指导。

    第十四条 公司其他部门、各分公司、子公司及其负责人有义务协助投资者

关系管理部门实施投资者关系管理工作。

    第十五条 投资者关系管理工作包括的主要职责是：

    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。

    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。

    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十六条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容

置于公司网站或以公告的形式对外披露。

    第十七条 公司应当建立公司官方网站，并在该网站设立投资者关系管理专

栏，用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

    第十八条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况

的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

    公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。

    第十九条  公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概

况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

    第二十条 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信

箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。

    第二十一条 公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每

季度公开一次。

    第二十二条 公司应当为中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利，

为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。

    第二十三条 公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合

理、妥善地安排参观、座谈活动，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。

    第二十四条 公司应当努力提高信息披露的有效性，增强定期报告和临时报

告的可读性。

    第二十五条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照上

市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。上市公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。

    第二十六条 公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具有分红能力

但现金分红水平较低等情形，且上述情形受到市场高度关注或质疑的，公司可以举行网上、网下或其他形式的路演。

    第二十七条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系

活动档案至少应包括以下内容：

    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

    （二）投资者关系活动中谈论的内容；

    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

    （四）其他内容。

    第二十八条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

    （一）透露尚未公开披露的重大信息；

    （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；

    （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；

    （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

    第二十九条 公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活

动，防止泄漏未公开重大信息。

    第三十条 如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报

告的，刊登该投资价值分析报告时应在显着位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。

    第三十一条 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉：

    （一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者证券交易所公开谴责的；

    （二）经证券交易所考评信息披露不合格的；

    （三）其他情形。

    第三十二条 公司在投资者关系活动一旦以任何方式发布了法律、法规和规

范性文件规定应进行披露的信息，应及时向证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。

    第三十三条 公司指定的信息披露报纸为证监会指定信息披露媒体。

    第三十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件的有关规定

执行。

    第三十五条 本制度由股东大会审议通过。

第三十六条 本制度由公司董事会负责解释。

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