证券代码：300014              证券简称：亿纬锂能               公告编号：2017-124

                        惠州亿纬锂能股份有限公司

                关于预留股票期权授予登记完成的公告

       公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）已完成《第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”）预留授予245名激励对象共计697.0892万份股票期权的授予登记工作，期权简称：亿纬JLC7，期权代码：036270，现将相关事项说明如下：

    一、本次激励计划已履行的相关审批程序

    1、2017年1月4日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司〈第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案，2017年1月24日，公司公告了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的修正说明》。公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围，公司通过公司内部办公系统对激励对象名单予以公示，并于2017年2月6日披露了《监事会关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》；

    2、2017年2月10日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

    3、2017年2月25日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整第二期股票期权与限制性股票激励计划激励对象及权益数量的议案》、《关于向激励对象授予第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。2017年2月28日，公司公告了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予对公司相关年度财务状况和经营成果影响的公告》。

    4、2017年3月28日，公司完成了股票期权以及限制性股票首次授予的登记工作，并在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布了《关于股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：2017-047）、《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2017-048）。

    5、2017年11月6日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》，同意公司根据本次激励计划中关于预留权益的相关规定，授予251名激励对象718.0892万份股票期权，行权价格为22.42元/股，78名激励对象46.5832万份限制性股票，授予价格为11.21元/股并确定授予日为2017年11月7日。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为预留部分激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

    二、股票期权授予登记完成情况

    1、期权简称：亿纬JLC7，期权代码：036270。

    2、授予日：2017年11月7日。

    3、授予股票种类：本次激励计划拟授予给激励对象的标的股票为股票期权。

    4、标的股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。

    5、授予对象及数量：本次激励计划预留权益授予245名激励对象697.0892万份股票期权，其中包括中高层管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员，具体分配如下：

                                                      占授予预留部

                                    获授的股票期                     占目前总股本

     姓名             职务                          分股票期权总

                                   权数量（万份）                       的比例

                                                         数的比例

中高层管理人员、核心技术（业

务）人员以及董事会认为需要激     697.0892         97.08%          0.81%

   励的其他人员（245人）

              合计                   697.0892         97.08%          0.81%

    6、授予价格：本次激励计划预留权益授予股票期权的行权价格为：22.42元/股。

    7、本次授予股票期权行权期安排

    本激励计划预留的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

     行权安排                          行权时间                          行权比例

预留的股票期权第  自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留授

一个行权期          予日起24个月内的最后一个交易日当日止                 40%

预留的股票期权第  自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留授

二个行权期          予日起36个月内的最后一个交易日当日止                 30%

预留的股票期权第  自预留授予日起36个月后的首个交易日起至预留授

三个行权期          予日起48个月内的最后一个交易日当日止                 30%

    期权的行权条件达成，则激励对象按照本次激励计划规定比例行权。反之，若行权条件未达成，则公司按照本次激励计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。

    三、首次授予激励对象获授与前次公示情况一致性的说明

    2017年11月6日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划预留权益授予的议案》，同意公司授予251名激励对象718.0892万份股票期权。

    在股份登记过程中，王君、黄婷等6名激励对象因个人原因放弃所授予的股票期权，共计21万股。因此，公司本次激励计划授予股票期权的对象由251人调整为245人，授予数量由718.0892万股调整为697.0892万股，调整后，实际授予的股票期权数量占授予前公司总股本的0.81%。

    四、本次激励计划实施对公司业务的影响

    本次激励计划实施有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中高层管理人员、核心技术（业务）人员以及董事会认为需要激励的其他人员的积极性，通过股权激励有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，推动公司的可持续发展。

    特此公告。

                                                   惠州亿纬锂能股份有限公司董事会

                                                             2017年12月21日