公告编号：2017-055

证券代码：834436         证券简称：天祥新材          主办券商：华安证券

                 河南天祥新材料股份有限公司

 关于收到全国中小企业股份转让系统对公司及相关责任主体采取自律监管措施决定的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

     河南天祥新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年

12月20日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于对河

南天祥新材料股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统发�z2017�{1625 号）（以下简称“决定书”），现将相关事项公告如下：。

一、被采取自律监管措施事项

        公司2016年12月27日，为巩义市光明化工有限公司担保1850

万；2017年1月9日，为巩义市天祥工程技术公司担保3000万；2017

年7月27日巩义市天祥工程技术公司担保900万；2017年8月4日，

为河南新天基管业科技有限公司担保280万；2017年7月25日，为

河南祥盛陶粒有限公司担保500万。上述五笔担保金额共计6530万，

占天祥新材上一年度经审计净资产的 21.04%；其中1-4笔担保对象

                                                            公告编号：2017-055

为挂牌公司控股股东、实际控制人及其关联方，共计6030万，占天

祥新材上一年度经审计净资产的 19.43%。以上担保均未按照公司章

程履行审议程序，亦未及时进行信息披露，违反了《公司法》第十六条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）第四十六条第一款第（九）项的规定，构成公司治理和信息披露违规。

    实际控制人、董事长常春丽未能忠实、勤勉地履行职责，对公司违规对外担保负有责任，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第1.4条、第1.5条的规定。董事会秘书常玉娇，未督促公司就对外担保事项及时进行信息披露，未能忠实、勤勉的履行职责，违反了《业务规则》第1.5的规定。二、收到的监管措施

     鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条《信息披

露细则》第四十七条的规定，全国中小企业股份转让系统对我公司、实际控制人兼董事长常春丽、董事会秘书常玉娇采取出具警示函的自律监管措施。

三、被警示的事项

     公司及相关责任主体应当按照《公司法》、《业务规则》、《信息披露细则》等法律法规和业务规则诚实守信，规范运作，进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，诚实守信，勤勉尽责。应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

                                                            公告编号：2017-055

四、公司说明及整改措施

1、公司及相关责任主体接受全国中小企业股份转让系统关于对公司和相关责任主体的自律监管措施，不再申请复议。

2、公司及董事会高度重视上述问题，认真吸取了本次违规的教训。

公司将以此为戒，公司董事会将进一步加强公司治理、制度和流程机制的建设、严格遵守全国中小企业股份转让系统的各项规则及公司各项制度，从制度上有效规范各项行为，不断提高公司的规范运作。

3、公司将组织全体董事、监事、高级管理人员及相关人员对《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关业务规则深入学习，不断提高业务素质和合规意识，严格按照相关规定进行相关事项的运作和管理，保证真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。公司及相关责任主体将吸取教训，杜绝类似问题再次发生。

五、备查文件

1、《关于对河南天祥新材料股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统发�z2017�{1625号）

    因上述事宜而给投资者带来的不便我们深表歉意。特此公告！河南天祥新材料股份有限公司

                                                                         董事会

                                                          2017年12月20日