中信证券股份有限公司

  关于杭州滨江房产集团股份有限公司2017年度持续督导定

                               期现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司    被保荐公司简称：杭州滨江房产集团股

                                            份有限公司

保荐代表人姓名：石衡                    联系电话：010-60838834

保荐代表人姓名：计玲玲                  联系电话：010-60838646

现场检查人员姓名：石衡

现场检查对应期间：2017年1-12月

现场检查时间：2017年12月6日

一、现场检查事项                                           现场检查意见

（一）公司治理                                              是    否   不适用

现场检查手段：查阅三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对董事、高管等进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息                   √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相                   √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对董事、高管等进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部√

门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部√

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√

题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审√

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√

控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对董事、高管等进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √

2.公司已披露的内容是否完整                                 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信√

息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅关联交易合同、大额资金往来记录、公司贷款卡等文件资料，对董事、高管等进行访谈。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或√

者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间√

接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露√

义务

4.关联交易价格是否公允                                      √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义√

务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债√

务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应                   √

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金对账单、相关合同等文件资料，实地查看募投项目，对董事、高管等进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等√

情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时√

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变

更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金                   √

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效√

益是否与已披露情况相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √

（六）业绩情况

现场检查手段：对董事、高管等进行访谈，查阅公司财务报告、重要合同的文件资料，网上搜索行业情况等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                            √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，对董事、高管等进行访谈。

1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，对董事、高管等进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露               √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化√

或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                   √

相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州滨江房产集团股份有限公司2017年持续督导定期现场检查报告》的签字盖章页）

保荐代表人签名：

                             石衡                         计玲玲

                                                         中信证券股份有限公司

                                                             2017年12月13日