证券代码：002797       证券简称：第一创业     公告编号：2017-116

                        第一创业证券股份有限公司

                        关于全资子公司减资的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、概述

    1、本次减资的基本情况

    第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司” 、“母公司”）拟对全资

子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）进行减资，将其注册资本由80,000万元人民币减至40,000万元人民币。本次减资完成后，公司仍持有一创投行100%股权。

    2、本次减资的审批程序

    2017年12月5日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，以13票同意，

0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司全资子公司第一创业证券承销保荐

有限责任公司减少注册资本的议案》。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，公司本次对一创投行进行减资属于公司董事会决策权限，无须提交公司股东大会审议。一创投行减资事项尚需获得北京证监局的批准/核准。

    3、是否构成关联交易

    一创投行减资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

    二、减资主体的基本情况

    1、一创投行的基本情况

    名    称：第一创业证券承销保荐有限责任公司

    类    型：有限责任公司（法人独资）

    住    所：北京市西城区武定侯街6号卓着中心10层

    法定代表人：王芳

    注册资本：80,000万元人民币

    成立日期：2011年5月26日

    经营范围：股票与公司债券（不含中小企业私募债券）的承销与保荐。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市（北京市）产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    2、一创投行最近一年及一期的财务数据

    截止2017年9月30日，一创投行资产总额为91,219.75万元，净资产为

86,911.67万元；2017年1-9月一创投行实现营业收入11,154.24万元，实现净利

润-952.13万元。（一创投行2017年1-9月的财务数据未经审计）。

    截止2016年12月31日，一创投行资产总额为98,694.78万元，净资产为

87,802.64万元；2016年1-12月一创投行实现营业收入33,031.00万元，实现净

利润4,943.26万元。（一创投行2016年的财务数据已经会计师事务所审计）。

    三、一创投行减资的目的及其影响

    经测算，公司对一创投行进行减资后，在一创投行的注册资本、净资本、流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管要求的前提下，一创投行仍可保持合理的业务发展规模，同时减少对母公司的净资本占用，有效提升母公司的净资本使用效率。本次减资完成后，公司仍持有一创投行100%股权，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。

    四、备查文件

    公司第二届董事会第二十三次会议决议。

    特此公告。

                                             第一创业证券股份有限公司董事会

                                                  二�一七年十二月六日