国元证券股份有限公司

   关于安徽富煌钢构股份有限公司2017年定期现场检查报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司  被保荐公司简称：富煌钢构

保荐代表人姓名：贾世宝               联系电话：0551-62207905

保荐代表人姓名：高书法               联系电话：0551-62207095

现场检查人员姓名：贾世宝、沈陶

现场检查对应期间：2017年1月1日至10月31日

现场检查时间：2017年11月23日-11月24日

一、现场检查事项                                             现场检查意见

（一）公司治理                                           是否    不适用

现场检查手段：对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅、复制公司章程及三会文件、公司治理制度规定、股东名册；查阅公司公开披露的信息；察看公司的主要生产、经营场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信                  √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了                  √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

（二）内部控制

现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅董事会、总经理办公会等会议记录、审计委员会工作制度、内部审计制度；查阅内部审计工作计划、报告、审计委员会会议材料等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计√

部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内√

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次√

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否               √

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件；对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，查阅投资者关系活动记录表、互动易网站信息。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                             √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进√

展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司√

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊√

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及实际控制人进行访谈；查阅公司关联交易、担保合同及相关决策文件、内部规章制度；查阅关联方的工商登记资料、公司征信报告等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接√

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者√

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披√

露义务

4.关联交易价格是否公允                                  √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露√

义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保√

债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相               √

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募集资金账户银行对账单、银行日记账及大额支出凭证、三方监管协议等资料、现场观察募投项目,查阅公司定期报告。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财√

等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向√

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风

险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资√

效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司、同行业可比上市公司定期报告并进行比对；对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅上市、非公开发行期间的股东及公司相关承诺。

1.公司是否完全履行了相关承诺                           √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √

（八）其他重要事项

现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司章程、重大合同、同行业上市公司定期报告、产业政策等资料。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变    √

化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已                √

按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（以下无正文）

（此页无正文，为国元证券股份有限公司《关于安徽富煌钢构股份有限公司2017

年定期现场检查报告》签章页）

   保荐代表人：

                     贾世宝               高书法

                                                         国元证券股份有限公司

                                                               2017年12月4日