证券代码：601377     证券简称：兴业证券    公告编号：2017-053

                      兴业证券股份有限公司

           2017年第一次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

  本次会议是否有否决议案：无

一、   会议召开和出席情况

(一)    股东大会召开的时间：2017年11月29日

(二)    股东大会召开的地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

(三)    出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                           28

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）           2,894,626,356

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                                   43.2249

(四)    表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

    本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长兰荣先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

(五)    公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席8人，独立董事陈汉文先生因公务未出席会议；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、董事会秘书及全体高管列席股东大会。

二、   议案审议情况

(一)   非累积投票议案

1、《关于选举公司新一届董事会董事的议案》

1.01议案名称：董事候选人杨华辉先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.02议案名称：董事候选人刘志辉先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.03议案名称：董事候选人夏锦良先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.04议案名称：董事候选人耿勇先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.05议案名称：董事候选人王非先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,894,449,176  99.9939  177,180  0.0061         0  0.0000

1.06议案名称：董事候选人蔡绿水先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.07议案名称：独立董事候选人朱宁先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.08议案名称：独立董事候选人孙铮先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

1.09议案名称：独立董事候选人吴世农先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

2、《关于选举公司新一届监事会股东监事的议案》

2.01议案名称：监事候选人王仁渠先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,894,449,176  99.9939  177,180  0.0061         0  0.0000

2.02议案名称：监事候选人曹根兴先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,894,449,176  99.9939  177,180  0.0061         0  0.0000

2.03议案名称：监事候选人庄占建先生

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,894,608,826 99.9994   17,530  0.0006         0  0.0000

3、议案名称： 《关于修订

 部分条款的议案》

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

    A股      2,894,609,426  99.9994   14,130  0.0005    2,800  0.0001

(二)   涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案    议案名称             同意                反对            弃权

序号                      票数     比例（%） 票数  比例（%）票数 比例（%）

1.01董事候选人杨1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      华辉先生

1.02董事候选人刘1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      志辉先生

1.03董事候选人夏1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      锦良先生

1.04董事候选人耿1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      勇先生

1.05董事候选人王1,003,174,77599.9823177,180 0.0177     0  0.0000

      非先生

1.06董事候选人蔡1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      绿水先生

1.07独立董事候选1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      人朱宁先生

1.08独立董事候选1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      人孙铮先生

1.09独立董事候选1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      人吴世农先生

2.01监事候选人王1,003,174,77599.9823177,180 0.0177     0  0.0000

      仁渠先生

2.02监事候选人曹1,003,174,77599.9823177,180 0.0177     0  0.0000

      根兴先生

2.03监事候选人庄1,003,334,42599.9983 17,530 0.0017     0  0.0000

      占建先生

    杨华辉先生、王仁渠先生、吴世农先生任职资格已获得监管机构核准。

(三)   关于议案表决的有关情况说明

    以上议案3为特别决议案，经出席会议股东所持有表决权股份总数的2/3以

上审议通过；其他议案均为普通决议案，经出席会议股东所持有表决权股份总数的1/2以上通过。

3、律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：唐银锋、张培培

2、律师鉴证结论意见：

    本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

4、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、本所要求的其他文件。

                                                         兴业证券股份有限公司

                                                             2017年11月30日