证券代码：603009       证券简称：北特科技      公告编号：2017-073

                   上海北特科技股份有限公司

           2017年第三次临时股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

  本次会议是否有否决议案：无

一、   会议召开和出席情况

(一)    股东大会召开的时间：2017年11月16日

(二)    股东大会召开的地点：嘉定区叶城路 1128 号(嘉定工业区 近永盛路)

    上海中青旅东方国际酒店

(三)    出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                           41

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）             206,105,272

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                                   62.8075

(四)    表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

    会议符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，合法有效。

(五)    公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事5人，出席3人，独立董事王鸿祥先生、董事陶万垠先生因事

   未能出席本次会议；

2、公司在任监事3人，出席2人；

3、董事会秘书出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。

二、   议案审议情况

(一)    非累积投票议案

    1.议案名称：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法规的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  154,050  0.3219         0  0.0000

    2.议案名称：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案

   审议结果：通过

    2.01议案名称：本次交易整体方案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.02议案名称：交易标的及交易对方

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.03议案名称：标的资产交易价格

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.04议案名称：对价支付方式

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.05议案名称：标的资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.06议案名称：标的资产办理权属转移的合同义务和违约责任

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.07议案名称：业绩承诺

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,739,644  99.7512  119,050  0.2488         0  0.0000

    2.08议案名称：超额业绩奖励

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,741,644  99.7554  117,050  0.2446         0  0.0000

    2.09议案名称：发行方式、发行对象及认购方式

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,739,644  99.7512  119,050  0.2488         0  0.0000

    2.10议案名称：发行股票的种类和面值

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.11议案名称：定价基准日及发行价格

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  154,050  0.3219         0  0.0000

    2.12议案名称：发行数量

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.13议案名称：股份锁定期

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,741,644  99.7554  117,050  0.2446         0  0.0000

    2.14议案名称：股票拟上市地点

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,741,644  99.7554  117,050  0.2446         0  0.0000

    2.15议案名称：募集配套资金发行方式、发行对象和认购方式

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.16议案名称：募集配套资金发行股票种类和面值

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  154,050  0.3219         0  0.0000

    2.17议案名称：募集配套资金发行价格定价原则

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  154,050  0.3219         0  0.0000

    2.18议案名称：募集配套资金金额

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.19议案名称：募集配套资金发行股票的数量

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.20议案名称：募集配套资金用途

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.21议案名称：募集配套资金股份锁定期

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,739,644  99.7512  119,050  0.2488         0  0.0000

    2.22议案名称：募集配套资金股票拟上市地点

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,739,644  99.7512  119,050  0.2488         0  0.0000

    2.23议案名称：本次发行前滚存未分配利润的处置

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    2.24议案名称：决议有效期

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

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     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    3.议案名称：关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交    易的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  154,050  0.3219         0  0.0000

    4.议案名称：关于

 及其摘要的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  154,050  0.3219         0  0.0000

    5.议案名称：关于公司发行股份及支付现金购买资产事项的相关审计报告、备考合并审阅报告与评估报告的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,739,644  99.7512  119,050  0.2488         0  0.0000

    6.议案名称：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    7.议案名称：关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                  反对               弃权

                     票数      比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

     A股        47,704,644  99.6781  119,050  0.2487   35,000  0.0732

    8.议案名称：关于公司签署附生效条件的
 
  和
  
   的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,739,644 99.7512 118,800 0.2482 250 0.0006 9.议案名称：关于公司签署附生效条件的
   
    的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 153,800 0.3213 250 0.0006 10.议案名称：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 11.议案名称：关于本次交易符合
    
     第十一条规定的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,706,644 99.6822 116,800 0.2440 35,250 0.0738 12.议案名称：关于本次交易符合
     
      第四条规定的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,706,644 99.6822 116,800 0.2440 35,250 0.0738 13.议案名称：关于公司聘请本次交易相关中介机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,741,644 99.7554 116,800 0.2440 250 0.0006 14.议案名称：关于重大事项停牌前股票价格波动未达到
      
       （证监公司字[2007]128号）第五条相关标准的说明 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 15.议案名称：关于本次交易摊薄公司即期回报情况及填补措施的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 16.议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 205,951,222 99.9252 118,800 0.0576 35,250 0.0172 17.议案名称：关于提请股东大会审议靳坤、靳晓堂免于要约方式收购公司股份的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 18.议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 19.议案名称：关于收购剩余股份的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 20.议案名称：关于本次交易符合
       
        第四十三条规定的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 47,704,644 99.6781 118,800 0.2482 35,250 0.0737 (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 1 关于公司发行 13,17 98.8440 154,0 1.1560 0 0.0000 股份及支付现 3,194 50 金购买资产并 募集配套资金 暨关联交易符 合相关法律法 规的议案 2.01本次交易整体 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 方案 3,194 50 0 2.02交易标的及交 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 易对方 3,194 50 0 2.03标的资产交易 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 价格 3,194 50 0 2.04 对价支付方式 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 3,194 50 0 2.05标的资产自定 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 价基准日至交 3,194 50 0 割日期间损益 的归属 2.06标的资产办理 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 权属转移的合 3,194 50 0 同义务和违约 责任 2.07 业绩承诺 13,20 99.1067 119,0 0.8933 0 0.0000 8,194 50 2.08 超额业绩奖励 13,21 99.1217 117,0 0.8783 0 0.0000 0,194 50 2.09 发行方式、发行 13,20 99.1067 119,0 0.8933 0 0.0000 对象及认购方 8,194 50 式 2.10发行股票的种 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 类和面值 3,194 50 0 2.11定价基准日及 13,17 98.8440 154,0 1.1560 0 0.0000 发行价格 3,194 50 2.12 发行数量 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 3,194 50 0 2.13 股份锁定期 13,21 99.1217 117,0 0.8783 0 0.0000 0,194 50 2.14股票拟上市地 13,21 99.1217 117,0 0.8783 0 0.0000 点 0,194 50 2.15募集配套资金 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 发行方式、发行 3,194 50 0 对象和认购方 式 2.16募集配套资金 13,17 98.8440 154,0 1.1560 0 0.0000 发行股票种类 3,194 50 和面值 2.17募集配套资金 13,17 98.8440 154,0 1.1560 0 0.0000 发行价格定价 3,194 50 原则 2.18募集配套资金 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 金额 3,194 50 0 2.19募集配套资金 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 发行股票的数 3,194 50 0 量 2.20募集配套资金 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 用途 3,194 50 0 2.21募集配套资金 13,20 99.1067 119,0 0.8933 0 0.0000 股份锁定期 8,194 50 2.22募集配套资金 13,20 99.1067 119,0 0.8933 0 0.0000 股票拟上市地 8,194 50 点 2.23本次发行前滚 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 存未分配利润 3,194 50 0 的处置 2.24 决议有效期 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 3,194 50 0 3 关于发行股份 13,17 98.8440 154,0 1.1560 0 0.0000 及支付现金购 3,194 50 买资产并募集 配套资金构成 关联交易的议 案 4 关于
        
         及其 摘要的议案 5 关于公司发行 13,20 99.1067 119,0 0.8933 0 0.0000 股份及支付现 8,194 50 金购买资产事 项的相关审计 报告、备考合并 审阅报告与评 估报告的议案 6 关于评估机构 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 的独立性、评估 3,194 50 0 假设前提的合 理性、评估方法 与评估目的的 相关性以及评 估定价的公允 性的议案 7 关于本次交易 13,17 98.8440 119,0 0.8932 35,00 0.2628 定价的依据及 3,194 50 0 公平合理性说 明的议案 8 关于公司签署 13,20 99.1067 118,8 0.8914 250 0.0019 附生效条件的< 8,194 00 发行股份及支 付现金购买资 产协议>和
         
          的 议案 9 关于公司签署 13,17 98.8440 153,8 1.1540 250 0.0020 附生效条件的< 3,194 00 非公开发行 A 股股票的股份 认购协议>的议 案 10 关于本次交易 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 履行法定程序 3,194 00 0 的完备性、合规 性及提交法律 文件的有效性 的说明 11 关于本次交易 13,17 98.8591 116,8 0.8764 35,25 0.2645 符合
          
           第十 一条规定的议 案 12 关于本次交易 13,17 98.8591 116,8 0.8764 35,25 0.2645 符合
           
            第 四条规定的议 案 13 关于公司聘请 13,21 99.1217 116,8 0.8764 250 0.0019 本次交易相关 0,194 00 中介机构的议 案 14 关于重大事项 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 停牌前股票价 3,194 00 0 格波动未达到< 关于规范上市 公司信息披露 及相关各方行 为的通知>（证 监公司字 [2007]128号） 第五条相关标 准的说明 15 关于本次交易 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 摊薄公司即期 3,194 00 0 回报情况及填 补措施的议案 16 关于公司前次 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 募集资金使用 3,194 00 0 情况报告的议 案 17 关于提请股东 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 大会审议靳坤、 3,194 00 0 靳晓堂免于要 约方式收购公 司股份的议案 18 关于提请股东 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 大会授权董事 3,194 00 0 会全权办理本 次交易相关事 宜的议案 19 关于收购剩余 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 股份的议案 3,194 00 0 20 关于本次交易 13,17 98.8440 118,8 0.8914 35,25 0.2646 符合
            
             第四 十三条规定的 议案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 议案 1-15、17-20 项应以特别决议通过，本次股东大会中1-15、17-20项 议案中同意票数的股份占出席股东大会的股份数量均超过 2/3。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市广发律师事务所 律师：姚思静、姚培琪 2、律师鉴证结论意见： 本所认为，公司2017年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司 法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、本所要求的其他文件。 上海北特科技股份有限公司 2017年11月20日