秦川机床工具集团股份公司

                 对控股子公司借款审批的规定

      （经2017年10月24日公司第六届董事会第二十五次会议审议通过）

1.目的

     为了规范集团公司对控股子公司的借款工作，在防范经营风险的同时，全力支持控股子公司的经营生产活动，特制定本规定。

2. 控股子公司借款审批条件

2.1 借款只针对公司合并报表范围内、且持股比例超过50%的控股子

公司。

2.2 控股子公司确需资金，应首选自行融资；不能直接取得银行贷款

条件而符合本规定的，应优先考虑通过银行进行委托贷款。

2.3 控股子公司的借款，应与集团公司签定书面借贷合同，利率按照

银行同期贷款利率执行。

2.4 借款子公司按借款金额的2%计算上交给集团公司管理费。

3.控股子公司借款的审批权限和流程

3.1 控股子公司借款单笔金额在1000万元（含1000万）以内由集团公

司董事长审批。

具体审批流程：子公司提出借款申请→公司财务部门对借款公司的偿还能力、审批条件进行审查，并向董事长提交审查意见→董事长审批。

3.2 控股子公司借款单笔金额1000万元―20000万元（含20000万元）

由董事会审批。

具体审批流程：子公司提出借款申请→公司财务部门对借款公司的偿还能力、审批条件进行审查，并向董事会提出审查意见→董事会召开董事会议审议。

3.3 属于下列情形之一的，须经董事会审议通过后再提交股东大会审

议：

3.3.1 为最近一期经审计资产负债率超过70%（融资租赁、保理等类

金融公司资产负债率超过90%）的控股子公司提供的借款；

3.3.2 控股子公司单次借款金额超过20000万元。

3.4 借款申请应包括如下主要内容：借款事由、借款用途（原则上用

于生产经营）、借款额、借款申请前一个财务年度及本期财务、经营状况、以前借款归还情况、本次还款的资金来源、诉讼情况、还款承诺、还款计划以及未按期归还的后果承担责任等。

4.违反本规定的责任人，未对公司造成直接损失者，个人处以500～10000元罚款，部门处以2000～30000元罚款；对公司造成直接损失者，按照有关国家证券监管的法律、法规予以处罚；涉嫌犯罪的移交司法机关。

5. 本制度自公司董事会通过之日起生效。

                                                秦川机床工具集团股份公司

                                                          董事会

                                                       2017年10月25日