证券代码：            证券简称：          公告编号：2017-088

                         东华能源股份有限公司

              非公开发行限售股份上市流通提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、东华能源股份有限公司（以下简称“公司”、“东华能源”）非公开发行股票解除限售的数量为228,346,456股，占目前公司总股本的13.84%。

    2、本次限售股份上市流通日为2017年10月23日。

    一、公司本次非公开发行股票概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准东华能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]993号）核准，公司向金鹰基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、新华基金管理股份有限公司、华融证券股份有限公司、张家港市金城融创投资管理有限公司、股份有限公司、广州市玄元投资管理有限公司发行人民币普通股（A股）股票228,346,456股，发行价格为人民币12.70元/股。本次非公开发行股票新增股份于2016年10月21日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行人民币普通股（A股）股票完成后，公司总股本增加至1,619,962,824股。

    截至本公告披露日，公司总股本为1,649,782,824股，其中非公开发行股票限售股数量为228,346,456股，占公司总股本的13.84%。

    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

    1、金鹰基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、新华基金管理股份有限公司、华融证券股份有限公司、张家港市金城融创投资管理有限公司、中信证券股份有限公司、广州市玄元投资管理有限公司承诺：自东华能源本次非公开发行的股份上市之日起12个月内不转让本次认购的股票。

    2、截至本公告日，本次非公开发行股票的7名认购对象均严格履行其所作出的上述承诺。截至公司非公开发行股票申请上市流通日2017年10月23日，本次认购对象12个月的承诺期限届满，满足解除限售条件。

    3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的情形。

    三、本次解除限售股份的上市流通安排

    1、本次解除限售股份的上市流通日为2017年10月23日。

    2、本次解除限售股份的数量为228,346,456股，占公司总股本的13.84%。

    3、本次申请解除股份限售的股东人数为7名，涉及证券账户12户。

    4、本次解除限售股份及上市流通的具体情况如下：

序号    发行对象            对应证券账户名称          所持限售股   本次解除限

                                                        数量（股）  售数量（股）

                     中国银行股份有限公司－金鹰多元      1,181,103    1,181,103

                     策略灵活配置混合型证券投资基金

 1   金鹰基金管理  金鹰基金－－金鹰正信资       629,921      629,921

      有限公司      产定增1号资产管理计划

                     金鹰基金－－渤海信托－     62,992,125   62,992,125

                     渤海信托科闻1号单一资金信托

      建信基金管理  建信基金－杭州银行－华鑫信托－

 2                  建信基金－华鑫信托357号资产管    47,244,094   47,244,094

      有限责任公司  理计划

      新华基金管理  新华基金－－华融国际信

 3                  托－华融・东华能源权益投资集合资   31,496,062   31,496,062

      股份有限公司  金信托计划

                     华融证券－－华融股票宝      8,754,332    8,754,332

                     21号集合资产管理计划

                     华融证券－工商银行－华融定增7        669,449      669,449

 4   华融证券股份  号集合资产管理计划

      有限公司      华融证券－工商银行－华融定增5        875,433      875,433

                     号集合资产管理计划

                     华融证券－－华融股票宝     15,448,820   15,448,820

                     19号集合资产管理计划

      张家港市金城  张家港市金城融创投资管理有限公

 5   融创投资管理                                      19,685,039   19,685,039

      有限公司      司

 6   中信证券股份  上海爱建信托有限责任公司－爱建     19,685,039   19,685,039

      有限公司      智赢－波波1号集合资金信托计划

      广州市玄元投  广州市玄元投资管理有限公司－玄

 7   资管理有限公                                      19,685,039   19,685,039

      司            元六度元宝2号私募投资基金

                        合计                           228,346,456  228,346,456

       四、本次解除限售前后股本结构变化情况

       本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下：

                                                                          单位：股

                            本次变动前         本次变动增          本次变动后

       项目              数量        比例

                                                减（+，-）       数量         比例

一、有限售条件股份   374,471,861    22.70%  -228,346,456   146,125,405    8.86%

   1、高管锁定股      116,305,405    7.05%         0        116,305,405    7.05%

  2、首发后限售股     228,346,456    13.84%  -228,346,456        0          0.00%

3、股权激励限售股    29,820,000     1.81%         0         29,820,000     1.81%

二、无限售条件流通股  1,275,310,963   77.30%   228,346,456  1,503,657,419   91.14%

    三、总股本      1,649,782,824  100.00%        0       1,649,782,824  100.00%

       五、保荐机构核查意见

       第一创业摩根大通证券有限责任公司认为，公司本次限售股份解除限售、上市流通符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求。

  保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。

       六、备查文件

       1、限售股份上市流通申请书；

       2、限售股份上市流通申请表；

       3、股份结构表、限售股份明细表；

       4、保荐机构的核查意见。

       特此公告。

                                                        东华能源股份有限公司

                                                                董事会

                                                            2017年10月18日