江南化工:非公开发行限售股份上市流通提示性公告
来源:江南化工
摘要:证券代码:002226 证券简称:江南化工 公告编号:2017-076 安徽江南化工股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1
证券代码: 证券简称: 公告编号:2017-076
安徽江南化工股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次非公开发行限售流通股上市数量为120,000,000股,占公司总股本
的13.1683%。
2、本次非公开发行限售流通股上市流通日期为2017年10月20日。
3、本次解除限售股份的相关股东在上市流通日后可对所持股份做出转让、质押等安排,但需遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于特定股东减持行为的相关规定,以下相关条款供参考。
“第四条 大股东减持或者特定股东减持,采用集中竞价交易方式的,在任
意连续九十个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。
股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的,除遵守前款规定外,在股份限制转让期间届满后十二个月内,减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十。
第五条 大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续
九十个自然日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。
前款交易的受让方在受让后六个月内,不得转让其受让的股份。
大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价格,并遵守本细则相关规定。”
一、公司2015年度非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽江南化工股份有限公司非公开发行股票的批复》[证监许可(2016) 711 号],安徽江南化工股份有限公司(以下
简称“江南化工”或“公司”)以非公开方式向财通基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、天安财产保险股份有限公司、安徽大安投资管理有限公司、陈炎表、博时基金管理有限公司、信诚基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司共8位特定对象发行人民币普通股(A股)120,000,000股。本次非公开发行股票于2016年10月20日在深圳证券交易所中小企业板上市,限售期为12个月,可上市流通时间为2017年10月20日。本次非公开发行股份后公司总股本从发行前的791,278,992股变更为911,278,992股。
二、相关承诺及履行情况
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定,本次申请解除限售的股东在公司2015年度非公开发行股票中承诺,其所认购的本次非公开发行股票自本次非公开发行的股票上市之日起12个月内不转让。
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用,亦不存在本公司对其提供违规担保等损害上市公司利益的行为。
三、本次解除限售股份上市流通情况
1、本次限售股份可上市流通时间为2017年10月20日。
2、本次解除限售的股份数量为120,000,000股,占公司总股本的13.1683%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名,证券账户总数为47户,除安
徽大安投资管理有限公司外均不存在质押、冻结情况(源自中国结算深圳分公司截止至2017年10月11日数据),亦不存在董事、监事及高级管理人员间接持股情况,股份解除限售的具体情况如下:
认购对象 所持限售股份 本次解除限售
序号 股东全称 备注
名称 总数(股) 数量(股)
财通基金-工商
1 银行-富春定增 122,850 122,850
1019号资产管理
财通基金管理 计划
有限公司 财通基金-工商
2 银行-富春定增 196,560 196,560
禧享1号资产管
理计划
财通基金-工商
3 银行-优选财富 147,420 147,420
VIP尊享定增3号
资产管理计划
财通基金-工商
4 银行-富春定增 184,275 184,275
1016号资产管理
计划
财通基金-工商
5 银行-富春定增 171,990 171,990
1008号资产管理
计划
财通基金-工商
6 银行-富春定增 442,261 442,261
1017号资产管理
计划
财通基金-工商
7 银行-富春定增 147,420 147,420
禧享2号资产管
理计划
财通基金-工商
8 银行-富春定增 184,275 184,275
1009号资产管理
计划
财通基金-工商
9 银行-海棠定增1 184,275 184,275
号资产管理计划
财通基金-工商
10 银行-新睿定增3 147,420 147,420
号资产管理计划
财通基金-工商
11 银行-富春定增 221,130 221,130
1018号资产管理
计划
财通基金-光大
12 银行-财通基金- 196,560 196,560
紫金7号资产管
理计划
财通基金-光大
13 银行-创富定增1 368,550 368,550
号资产管理计划
财通基金-工商
14 银行-睿信定增4 368,550 368,550
号资产管理计划
财通基金-工商
15 银行-祥瑞定增1 368,550 368,550
号资产管理计划
财通基金-平安
16 银行-上海同安 491,401 491,401
投资管理有限公
司
财通基金-平安
17 银行-上海同安 982,801 982,801
投资管理有限公
司
财通基金-平安
18 银行-上海同安 368,551 368,551
投资管理有限公
司
财通基金-平安
19 银行-上海同安 368,551 368,551
投资管理有限公
司
财通基金-平安
20 银行-上海同安 614,251 614,251
投资管理有限公
司
财通基金-光大
21 银行-渤海证券 614,251 614,251
股份有限公司
财通基金-工商
22 银行-财通定增 1,228,501 1,228,501
10号资产管理计
划
财通基金-平安
23 银行-东吴创新 3,685,504 3,685,504
资本管理有限责
任公司
财通基金-平安
24 银行-上海金元 614,251 614,251
百利资产管理有
限公司
财通基金-光大
25 银行-财通基金- 737,101 737,101
富春定增693号
资产管理计划
26 财通基金-工商 368,550 368,550
银行-富春定增
1028号资产管理
计划
财通基金-光大
27 银行-北京中融 1,228,501 1,228,501
鼎新投资管理有
限公司
财通基金-光大
28 银行-西藏君合 245,700 245,700
投资有限公司
财通基金-宁波
29 银行-富春定增 466,831 466,831
1058号资产管理
计划
财通基金-工商
30 银行-富春华融 221,130 221,130
安全垫1号资产
管理计划
财通基金-工商
31 银行-富春山西 282,555 282,555
定增1号资产管
理计划
财通基金-工商
32 银行-富春定增 614,251 614,251
1089号资产管理
计划
财通基金-宁波
33 银行-天誉定增3 614,251 614,251
号资产管理计划
财通基金-光大
34 银行-富春定增 122,850 122,850
1030号资产管理
计划
35 财通基金-宁波 122,850 122,850
银行-韩猛
财通基金-平安
银行-江苏省国
36 际信托-江苏信 245,700 245,700
托・云锦2号集合
资金信托计划
财通基金-工商
37 银行-富春定增 368,550 368,550
宝利 11号资产管
理计划
38 陈炎表 陈炎表 14,004,914 14,004,914
39 安徽大安投资安徽大安投资管 14,004,914 14,004,914
管理有限公司 理有限公司
创金合信基金-
创金合信基金-创金
40 管理有限公司合信-鼎鑫江南 14,004,914 14,004,914
化工1号结构化
资产管理计划
天安财产保险天安财产保险股
41 股份有限公司份有限公司--- 15,356,265 15,356,265
保赢1号
中信建投证券股
份有限公司-博
42 时睿远定增灵活 5,651,105 5,651,105
博时基金管理配置混合型证券
有限公司 投资基金
博时基金-招商
43 银行- 4,914,005 4,914,005
股份有限公司
中国工商银行股
份有限公司-信
44 诚鼎利定增灵活 4,299,754 4,299,754
配置混合型证券
投资基金
信诚基金管理信诚基金-中信
45 有限公司 银行-信诚定增 614,251 614,251
1号资产管理计
划
信诚基金-工商
46 银行-国海证券 9,828,009 9,828,009
股份有限公司
兴业全球基金-
47 兴业全球基金上海银行-浙江 19,262,901 19,262,901
管理有限公司中升港通贸易有
限公司
四、保荐机构的核查意见
经核查,保荐机构湘财证券股份有限公司认为:江南化工本次限售股份解除限售、上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定;本次限售股份解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求;截至本核查意见出具日,江南化工本次限售股份解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整,本次解除限售股份的相关股东不存在违反其在发行时所做出的承诺的情形。本保荐机构对江南化工本次限售股份解除限售、上市流通的相关事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书;
2、限售股份上市流通申请表;
3、股份结构表和限售股份明细表;
4、保荐机构核查意见。
特此公告。
安徽江南化工股份有限公司董事会
二�一七年十月十七日
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