证券代码：  证券简称： 诺德股份 公告编号： 2017-062
诺德投资股份有限公司
2017 年第五次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案： 无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间： 2017 年 10 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点： 吉林省长春市高新技术开发区北区航空街 1666
号， 诺德投资股份有限公司会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 422
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 65,696,061
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（ %） 6.2714
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公
司章程》的规定。会议由董事长王为钢先生主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书出席会议；其他高管列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,290,779 79.5949 13,374,682 20.3584 30,600 0.0467
2、 议案名称：《关于非公开发行股票方案的议案》
2.01、 议案名称： 发行股票的种类和面值
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,162,958 79.4004 13,194,703 20.0844 338,400 0.5152
2.02、 议案名称： 定价原则、定价基准日及发行价格
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,126,379 79.3447 13,220,882 20.1243 348,800 0.5310
2.03、 议案名称： 发行数量
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,130,879 79.3516 13,219,482 20.1221 345,700 0.5263
2.04、 议案名称： 发行对象及其认购方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,149,258 79.3795 13,206,903 20.1030 339,900 0.5175
2.05、 议案名称： 发行方式
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,180,958 79.4278 13,172,803 20.0511 342,300 0.5211
2.06、 议案名称： 限售期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,158,079 79.3930 12,693,182 19.3210 844,800 1.2860
2.07、 议案名称： 发行股票上市地点
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,191,058 79.4432 12,656,203 19.2647 848,800 1.2921
2.08、 议案名称： 募集资金用途
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,173,379 79.4162 12,681,882 19.3038 840,800 1.2800
2.09、 议案名称： 发行前的滚存的未分配利润的安排
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,196,558 79.4515 13,158,703 20.0296 340,800 0.5189
2.10、 议案名称： 有效期
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,149,079 79.3793 13,206,182 20.1019 340,800 0.5188
3、 议案名称：《关于非公开发行股票预案的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,131,879 79.3531 12,830,082 19.5294 734,100 1.1175
4、 议案名称：《关于

 的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,153,579 79.3861 12,808,382 19.4964 734,100 1.1175
5、 议案名称：《关于公司与具体发行对象签署附条件生效的股份认购协议的议
案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,152,379 79.3843 12,809,582 19.4982 734,100 1.1175
6、 议案名称：《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,187,158 79.4372 12,752,303 19.4110 756,600 1.1518
7、 议案名称：《关于控股股东认购本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,161,979 79.3989 12,738,082 19.3894 796,000 1.2117
8、 议案名称：《关于公司未来三年（ 2017 年-2019 年）股东回报规划的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,263,279 79.5531 12,622,982 19.2142 809,800 1.2327
9、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理非公开发行股票有关事
宜的议案》
审议结果： 通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例
（ %）
A 股 52,161,279 79.3978 12,742,782 19.3965 792,000 1.2057
(二) 涉及重大事项， 5%以下股东的表决情况
议案
序号
议案名称 同意 反对 弃权
票数 比例（ %） 票数 比例（ %） 票数 比例（ %）
1 《关于公司符合
非公开发行股票
条件的议案》
52,29
0,779
79.5949 13,37
4,682
20.3584 30,60
0
0.0467
2.01 发行股票的种类
和面值
52,16
2,958
79.4004 13,19
4,703
20.0844 338,4
00
0.5152
2.02 定价原则、定价基
准日及发行价格
52,12
6,379
79.3447 13,22
0,882
20.1243 348,8
00
0.5310
2.03 发行数量 52,13
0,879
79.3516 13,21
9,482
20.1221 345,7
00
0.5263
2.04 发行对象及其认
购方式
52,14
9,258
79.3795 13,20
6,903
20.1030 339,9
00
0.5175
2.05 发行方式 52,18
0,958
79.4278 13,17
2,803
20.0511 342,3
00
0.5211
2.06 限售期 52,15
8,079
79.3930 12,69
3,182
19.3210 844,8
00
1.2860
2.07 发行股票上市地
点
52,19
1,058
79.4432 12,65
6,203
19.2647 848,8
00
1.2921
2.08 募集资金用途 52,17
3,379
79.4162 12,68
1,882
19.3038 840,8
00
1.2800
2.09 发行前的滚存的
未分配利润的安
排
52,19
6,558
79.4515 13,15
8,703
20.0296 340,8
00
0.5189
2.10 有效期 52,14
9,079
79.3793 13,20
6,182
20.1019 340,8
00
0.5188
3 《关于非公开发
行股票预案的议
案》
52,13
1,879
79.3531 12,83
0,082
19.5294 734,1
00
1.1175
4 《关于
 
  的议案》 52,15 3,579 79.3861 12,80 8,382 19.4964 734,1 00 1.1175 5 《关于公司与具 体发行对象签署 附条件生效的股 份认购协议的议 案》 52,15 2,379 79.3843 12,80 9,582 19.4982 734,1 00 1.1175 6 《关于非公开发 行股票摊薄即期 回报及填补措施 的议案》 52,18 7,158 79.4372 12,75 2,303 19.4110 756,6 00 1.1518 7 《关于控股股东 认购本次非公开 发行股票涉及关 联交易的议案》 52,16 1,979 79.3989 12,73 8,082 19.3894 796,0 00 1.2117 8 《关于公司未来 三 年 （2017 年 -2019 年）股东回 报规划的议案》 52,26 3,279 79.5531 12,62 2,982 19.2142 809,8 00 1.2327 9 《关于提请股东 大会授权董事会 全权办理非公开 发行股票有关事 宜的议案》 52,16 1,279 79.3978 12,74 2,782 19.3965 792,0 00 1.2057 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、 议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7、议案 8、议 案 9 为特别决议，已获有效表决权股份总数的 2/3 通过。 2、议案 1、议案 2、议案 3、议案 4、议案 5、议案 6、议案 7、议案 8、议 案 9 为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东深圳市邦民创业投资有限公司按 照相关规定回避了表决。 三、 律师见证情况 1、 本次股东大会鉴证的律师事务所： 国浩律师（上海）事务所 律师： 徐晨 朱玉婷 2、 律师鉴证结论意见： 综上，本所律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定；出席会议人员资格合法 有效；召集人资格合法有效；会议表决程序合法，表决结果和形成的决议合法有 效。 四、 备查文件目录 1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 诺德投资股份有限公司 2017 年 10 月 14 日