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山东国瓷功能材料股份有限公司
2017年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及
相关格式指引的规定，本公司将 2017 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况：
1、首发募集资金到位情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东国瓷功能材料股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可[2011]2027 号）核准，并经深圳证券交易所同意，国瓷材料由主承销商招商证券股份
有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A
股） 1,560 万股。发行价格为每股 26.00 元。截止 2012 年 2 月 4 日，公司 实际已向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）1,560 万股，募集资金总额 405,600,000.00 元。扣除承销费和保荐费
29,948,000.00 元后的募集资金为人民币 375,652,000.00 元，已由招商证券股份有限公司于 2012 年
1 月 9 日存入国瓷材料在银行开立的人民币募集资金专户；减除其他发行费用人民币 9,541,200.00
元后，计募集资金净额为人民币 366,110,800.00 元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所有限
公司验证，并由其出具“大华验字[2012]001 号”验资报告。
2、非公开发行股票募集资金到位情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】133 号文《关于核准山东国瓷功能材料股份有限公
司非公开发行股票的批复》核准文件，公司于 2016 年 3 月向张曦、庄丽、上证国瓷 1 号定向计划等
3 名特定投资者非公开发行人民币普通股股票 43,810,571 股，发行价格为 18.16 元/股，募集资金总
额为人民币 795,600,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额 787,870,000.00 元。上述募集资金
已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具的信会师报字[2016]第 410281 号验资报告。
（二）截止 2017 年 6 月 30 日募集资金使用情况及余额：
1、首发募集资金使用情况及余额
截至 2015 年 5 月 22 日止，首发募集资金已全部使用完毕，专用账户余额为零。具体使用情况
详见截至 2015 年 5 月 22 日止的前次募集资金使用情况报告，2016 年 6 月 5 日经立信会计师事务所
（特殊普通合伙）审核并出具“信会师报字[2015]第 410379 号”《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
2、非公开发行股票募集资金使用情况及余额
截止 2016 年 12 月 31 日，公司实际累计已使用募集资金 291,095,851.50 元，其中本年使用募
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集资金 291,095,851.50 元：①年产 3,500 吨纳米级复合氧化锆材料项目使用 21,249,369.34 元；
②年产 5,000  吨高纯超细氧化铝材料项目使用 48,635,409.81  元；③研究中心升级项目使用
1,211,072.35 元；④暂时补充流动资金 220,000,000.00 元。截止 2016 年 12 月 31 日募集资金利息
收入扣除手续费后净额为 12,325,597.73 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额
509,099,746.23 元。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司实际累计已使用募集资金 100,498,977.03 元，其中 2017 年上半
年共计使用募集资金 29,403,125.53 元  ：①年产 3,500  吨纳米级复合氧化锆材料项目使用
22,442,885.56 元；②年产 5,000 吨高纯超细氧化铝材料项目使用 4,170,341.40 元；③研究中心
升级项目使用 2,789,898.57 元；截止 2017 年 6 月 30 日募集资金利息收入扣除手续费后净额为
18,507,862.07 元。截止 2017 年 6 月 30 日，募集资金专用账户余额  705,878,885.04 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况 
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、
高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与
监督做出了明确的规定。公司分别与开户银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》以保证募
集资金的规范使用。
(二)募集资金专户存储情况
截止 2017 年 6 月 30 日，募集资金专用账户存储情况如下：
金额单位：人民币元
三、本期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
银行名称  银行账号  活/定期
账户
状态
余额
齐商银行东营分行  801113801421010201  活期  正常  4,784,894.93
齐商银行东营分行  801113801411004810  七天通知  正常    29,000,000.00 
齐商银行东营分行  801113801411004827  七天通知  正常    95,000,000.00 
齐商银行东营分行  801113801411004834  七天通知  正常    220,000,000.00 
东营银行济南路支行  812160301421005020  活期  正常  309,646,115.08
齐商银行东营辽河路小微支行  801121301411000032  一天通知  正常  43,000,000.00
齐商银行东营辽河路小微支行  801121301411000049  七天通知  正常  4,000,000.00
齐商银行东营辽河路小微支行  801121301421000174  活期  正常  447,875.03
合计              705,878,885.04 
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本报告期内公司实际使用募集资金人民币 29,403,125.53 元，具体情况详见附表 1 《募集资金使
用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
1.公司变更部分募投项目实施地点
公司将募投项目“年产 3500 吨纳米级复合氧化锆材料项目”部分产能的实施地点进行调整
项目名称  变更事项  变更前  变更后
年产 3500 吨纳米级复合氧化锆材料项目  实施地点  3 号厂区
2 号厂区  产能 2000 吨
3 号厂区  产能 1500 吨
由于公司2号厂有部分闲置生产区域，有更完备的公用工程和环保配套设施，为了加快项目建
设，节约用地和投资成本，充分利用资源，提高效率，考虑未来整个产能布局，经2017年3月13 日
公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第五次会议及2016年年度股东大会审议通过，决定对
年产3500吨纳米级复合氧化锆的项目产能布局进行调整。由3号厂区氧化锆产能3500吨调整为2号厂
区氧化锆的产能为2000吨、3号厂区氧化锆产能为1500吨。
(三)募投项目先期投入及置换情况
公司于2016年4月24日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《 关于公司以募集资金
置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。
本次置换的预先投入募集资金项目的1,898.40万元为公司自有资金，立信会计师事务所（特殊普通
合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入自有资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《 关
于山东国瓷功能材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目专项审核报告》(信会师报字
[2016]410478号)。根据该报告，截止2016年3月31日，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位
之前已由公司利用自筹资金先行投入1,898.40万元。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第三十七会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 22,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为
自董事会批准之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2017 年 3 月 21
日公司已将 22,000 万元全部归还并存入募集资金专用账户。
2017 年 3 月 27 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用闲置募集资金 22,000 万元暂时性补充公司流动资金。
使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2017
年 6 月 12 日公司已将 22,000 万元全部归还并存入募集资金专用账户。
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（五）用闲置募集资金购买理财产品
2017 年 3 月 13 日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买
保本型理财产品的议案》同意公司使用闲置募集资金不超过 25,000 万元购买安全性高、流动性好、
有保本约定的一年以内的短期银行理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。截
止 2017 年 6 月 30 日公司购买理财产品已到期，产品收益如下：
(六)节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项
目。
(七)超募资金使用情况
本公司本期不存在超募资金使用情况。
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2017 年 6 月 30 日，公司非公开发行股票募集资金余额 705,878,885.04 元，并分别存放于
指定专用账户及相对应通知存款账户。
(九)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1.公司拟变更部分募集资金用途
原募投项目“年产 5000 吨高纯超细氧化铝材料项目”，涉及的高纯超细氧化铝主要应用于 LED
蓝宝石衬底、蓝宝石窗口屏、锂离子电池隔膜涂层、透明陶瓷、催化剂载体、结构陶瓷、抛光材料
单位：元
序
号
受托人
关联关
系
产品名称  类型  委托理财金额  起始运作日  终止运作日
年化收
益率
本金收益合计
1
东营银
行济南
路支行
无
“瑞盈理财”喜
赢盈系列（1702
期 14）82 天人
民币理财产品
保证收
益型
150,000,000.00  2017-4-7  2017-6-28  3.90%  151,314,246.58
2
齐商银
行东营
分行
无
“金达保本理
财”SD8216 号
保证收
益型
100,000,000.00  2017-4-7  2017-6-23  3.85%  100,812,191.78 
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和导热材料等领域。近期，由于高纯超细氧化铝在蓝宝石等应用方面市场发生了较大变化，经公司
谨慎研究，公司拟暂缓相关投资进度。而按照公司与“CHEN YI QIU”签署的《关于宜兴王子制陶有
限公司之股权转让协议》，公司尚需向 CHEN YI QIU 支付 34400 万元交易价款。为提高募集资金使用
效率和募集资金投资回报， 2017 年 6 月 19 日经第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第九次会
议审议通过，公司拟变更募投项目“年产 5000 吨高纯超细氧化铝材料项目”全部剩余资金合计
30,964.61 万元，用于支付收购王子制陶 100%股权部分价款。未来公司将根据高纯超细氧化铝材料
项目的实际进度情况以自有资金进行投资。该议案在 2017 年 7 月 5 日经公司 2017 年第三次临时股
东大会审议通过。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律、法规和公司规定使用和保管募集资金，及时、真实、准确、完整地披
露了相关信息，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
山东国瓷功能材料股份有限公司董事会
二零一七年八月十三日 
附表 1： 
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司        截止 2017 年 06 月 30 日            单位：人民币元
募集资金总额  787,870,000.00
本年度投
入募集资
金总额
29,403,125.53
报告期内变更用途的募集资金总额  ---已累计投
入募集资
金总额
100,498,977.03  累计变更用途的募集资金总额  ---累计变更用途的募集资金总额比例  ---承诺投资项目和超募资
金投向
是否已变
更项目
（含部分
变更）
募集资金承诺投资
总额
调整后投资总额
(1)
本年度投入
金额
截至期末累计投
入金额(2)
截至期末
投入进度
（%）
(3)＝
(2)/(1)
项目达到预定可使
用状态日期
本年度实
现的效益
（万元）
是否达到预
计效益
项目可行
性是否发
生重大变
化
承诺投资项目
1.年产 3500 吨纳米复合
氧化锆材料项目（非公
开）
383,935,000.00  383,935,000.00  22,442,885.56  43,692,254.90  11.38%  2018 年 03 月 31 日  2,327.47  暂不适用  否
2.年产 5000 吨高纯超细
氧化铝材料项目（非公
开）
353,935,000.00  353,935,000.00  4,170,341.40  52,805,751.21  14.92%  2018 年 03 月 31 日  638.21  暂不适用  否
3.研究中心升级项目（非
公开）
50,000,000.00  50,000,000.00  2,789,898.57  4,000,970.92  8.00%  2017 年 12 月 31 日  ---  不适用  否
承诺投资项目小计 787,870,000.00  787,870,000.00  29,403,125.53  100,498,977.03 2,965.68   
超募资金投向 
无
合计 787,870,000.00  787,870,000.00  29,403,125.53  100,498,977.03 2,965.68 
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具
体项目）
公司募集资金项目正在分期实施中；由于公司近期业务规模不断扩展，研发方向及研发平台设计定位均有战略性的调整，故研究中心升级项目
建设周期相应延长。
项目可行性发生重大变
化的情况说明
原募投项目“年产 5000 吨高纯超细氧化铝材料项目”，涉及的高纯超细氧化铝主要应用于 LED 蓝宝石衬底、蓝宝石窗口屏、锂离子电池隔膜涂层、透明陶瓷、
催化剂载体、结构陶瓷、抛光材料和导热材料等领域。近期，由于高纯超细氧化铝在蓝宝石等应用方面市场发生了较大变化，经公司谨慎研究，公司拟暂缓相
关投资进度。
超募资金的金额、用途及
使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施
地点变更情况
公司于  2017  年  3  月  13  日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，公司计划将募投项目年产  3,500  吨纳
米级复合氧化锆材料项目部分产能的实施地点进行调整，将募投项目实施地点由  3  号厂区  3500  吨产能，变更为  2  号厂区  2000  吨产能和  3  号厂区  1500
吨产能。
募集资金投资项目实施
方式调整情况
公司拟变更募投项目“年产 5000 吨高纯超细氧化铝材料项目”全部剩余资金合计 30964.61 万元，用于支付收购王子制陶 100%股权部分价款。 该议案已于 2017
年 7 月 5 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期
投入及置换情况
以非公开发行募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 1,898.40 万元。
用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况
为降低公司财务成本，提高募集资金使用效率，经公司 2016 年 4 月 24 日第二届董事会第三十七次会议审议通过，公司使用闲置募集资金 22,000 万元用
于暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。2017 年 3 月 21 日公司已将 22,000 万元全部归还并存入募集资金专用账户。 
2017 年 3 月 27 日，公司使用闲置募集资金 22,000 万元暂时性补充公司流动资金。使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月。2017 年 6 月 12 日公
司已将 22,000 万元全部归还并存入募集资金专用账户。 
项目实施出现募集资金
结余的金额及原因
不适用。
尚未使用的募集资金用
途及去向
1、非公开发行募集资金余额按规定专户存储。2、经公司 2017 年 3 月 13 日召开的第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购
买保本型理财产品的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过 25,000 万元购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品，在上述
额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况
无。