证券代码：601901       证券简称：方正证券      公告编号：2017-049

                      方正证券股份有限公司

                 2016年年度股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

  本次会议是否有否决议案：无

一、   会议召开和出席情况

(一)    股东大会召开的时间：2017年6月16日

(二)    股东大会召开的地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦

    24层会议室

(三)    出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                           24

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）           2,919,469,375

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                                   35.4644

(四)    表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由董事会召集，董事长高利先生主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《公司章程》的有关规定。

(五)    公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事8人，出席3人，董事廖航女士、汪辉文先生、叶林先生、胡

   廷华先生因公务原因未出席会议，董事徐昂杨先生未出席会议；

2、公司在任监事3人，出席2人，监事马楠女士未出席会议；

3、董事会秘书熊郁柳女士出席了本次会议。

二、   议案审议情况

(一)    非累积投票议案

1、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016 年度董事会工作报告》

    的议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

    A股      2,919,438,975  99.9989    5,300  0.0001   25,100  0.0010

2、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016年度独立董事述职报告》

    的议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

    A股      2,919,438,975  99.9989    5,300  0.0001   25,100  0.0010

3、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016 年度监事会工作报告》

    的议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

    A股      2,919,438,975  99.9989    5,300  0.0001   25,100  0.0010

4、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016年年度报告》的议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

    A股      2,919,438,975  99.9989    5,300  0.0001   25,100  0.0010

5、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016 年度财务决算报告》的

    议案

   审议结果：通过

表决情况：

 股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                      （%）              （%）

    A股      2,919,378,975  99.9969   65,300  0.0022   25,100  0.0009

6、议案名称：关于审议《方正证券股份股份有限公司2016年度利润分配预案》

    的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                     票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股       2,919,374,575 99.9967   94,800  0.0033         0  0.0000

7、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016 年度董事绩效考核及薪

    酬情况的专项说明》的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,919,378,975  99.9969   90,300  0.0030      100  0.0001

8、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016 年度监事绩效考核及薪

    酬情况的专项说明》的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,919,378,975  99.9969   90,300  0.0030      100  0.0001

9、议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016年度高级管理人员履职、

    薪酬及考核情况的专项说明》的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,919,378,975  99.9969   90,300  0.0030      100  0.0001

10、   议案名称：关于向各金融机构申请同业授信额度的议案

   审议结果：通过

表决情况：

  股东类型              同意                   反对               弃权

                    票数       比例（%）  票数     比例     票数     比例

                                                       （%）             （%）

    A股      2,919,438,975  99.9989   30,300  0.0010      100  0.0001

(二)    现金分红分段表决情况

议案号：6    议案名称：关于审议《方正证券股份有限公司2016年度利润分

配预案》的议案

                         同意                    反对               弃权

                   票数       比例（%）  票数   比例（%）  票数   比例（%）

持股 5%以

上普通股股

东           2,284,609,852  100.0000        0   0.0000        0   0.0000

持股 1%-5%

普通股股东    430,561,544  100.0000        0   0.0000        0   0.0000

持股 1%以

下普通股股

东              204,203,179   99.9535  94,800   0.0465        0   0.0000

其中:市值

50万以下

普通股股东       3,190,463   98.9210  34,800   1.0790        0   0.0000

市值 50万

以上普通股

股东           201,012,716   99.9701  60,000   0.0299        0   0.0000

(三)    涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案     议案名称           同意              反对              弃权

序号                     票数  比例（%） 票数  比例（%） 票数  比例（%）

6       关于审议《方正  634,7  99.9850  94,80   0.0150       0    0.0000

        证券股份股份  64,72                 0

        有限公司 2016       3

        年度利润分配

        预案》的议案

7       关于审议《方正  634,7  99.9857  90,30   0.0142    100    0.0001

        证券股份有限  69,12                 0

        公司2016年度       3

        董事绩效考核

        及薪酬情况的

        专项说明》的议

        案

9       关于审议《方正  634，  99.9857   90，   0.0142    100    0.0001

        证券股份有限  769，               300

        公司2016年度    123

        高级管理人员

        履职、薪酬及考

        核情况的专项

        说明》的议案

(四)    关于议案表决的有关情况说明

无

三、   律师见证情况

1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市康达律师事务所

律师：周延、邢中华

2、律师鉴证结论意见：

经验证，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，出席会议人员及会议召集人的资格均合法有效，本次会议通过的议案的表决程序合法、表决结果合法有效。

四、   备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

                                                         方正证券股份有限公司

                                                              2017年6月17日