广东明门律师事务所关于珠海华金资本股份有限公司

                           2016年度股东大会的

                            法律意见书

致：珠海华金资本股份有限公司

     受珠海华金资本股份有限公司( 下 称“ 公司”)之委托，广 东明门律师

事务所(下称“本所 ”) 指派李间转律师、叶思燕律师(下 称“ 本所律师”)，

就公司 2016年度股东大会(下称“本次股东大会”)的召集、召开程序、

出席会议人员资格、召集人资格、股东大会的表决程序、议案表决情况等

相关问题出具法律意见。

     本法律意见书依据《中华人民共和国公司法 》( 下 称《 公司法 》)、《中

华人民共和国证券法 》( 下 称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》( 下

称《规则》)及其他相关法律、法规、条例、规则的规定出具。

     为出具本法律意见书之目的，本所及本所律师依据《证券法》、《律

师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业

规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格

履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验

证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意

见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应

法律责任。

     在核查验证过程中，本所律师得到公司如下承诺及保证：其已经提供

了本所认为作为出具本法律意见书所必需的真实的原始书面材料、副本材

料或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。

     本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定

予以公告。

     本所律师根据现行、有 效的中国法律 、法规及相关条例、规则的要求，

按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就上述事

宜出具法律意见书如下：

     一、关于本次股东大会的召集和召开程序

     公司于2017年4月13日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券

日报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开2016年度股东大会的通知》，

于2017年4月20日刊登了《关于召开2016年度股东大会通知的补充更

正公告》，并根据网络投票的规定，于2017年4月28日刊登了《关于召

开 2016年度股东大会的提示性公告》。前述通告列明了本次股东大会的

基本情况、审议事项、股东行使表决权的方式以及参加网络投票的操作流

程 、现场会议参加办法等事项。通告的刊登符合有关法律、法规、《 规则》

及公司《章程》的有关规定。

     公司本次股东大会的召集人为公司董事会。

     公司本次股东大会的主持人为公司董事长谢伟先生。

     本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

     公司本次股东大会现场会议于2017年5月4日(星期四)下午14：00

时在珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司会

议室召开，召开的时间、地点与公告内容一致。

     本次股东大会网络投票时间为：2017年5月3日―2017年5月4日,

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年

5月4日上午9：30－11：30，下午13：00－15：00；通过深圳证券交易

所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年5月3日下午1 5 ：0 0 ― 20 17

年5月4日下午15：00期间的任意时间。网络投票时间与公告内容一致。

     经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法

规、《规则》及公司《章程》的规定。

     二、关于出席本次股东大会人员的资格

     （一）根 据公司董事会会议确定的股权登记日，截止2017年4月27日

（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东有权

出席会议并参加表决，因故不能出席会议的股东可以书面委托代理人出席

会议并参加表决，或在网络投票时间内参加网络投票。

     经本次股东大会秘书处及本所律师查验出席凭证，及深圳证券信息有

限公司统计确认，参加公司本次股东大会的股东及股东授权代理人共 18

人，代表股份数173,897,466股，占公司总股数的50.4477％（其中，持

股 5%以下中小投资者代表股份数 4,364,717股，占公司总股数的

1.2662％）,具体如下：

     （1）亲自出席现场会议的股东及股东授权代理人 8人，代表股份数

173,218,766股，占公司总股数的50.2508％；

     （2）在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所网络系统和深圳

证券交易所互联网投票系统进行表决的股东共计 10人，代表股份数

678,700股，占公司总股数的0.1969％。经本所律师验证，现场出席本次

股东大会的股东及其委托代理人身份真实有效，具备出席本次股东大会的

资格，有权对本次股东大会的审议事项进行审议并表决；通过网络投票系

统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股东资格。

     经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及其委托代理人身份

真实有效，具备出席本次股东大会的资格，有权对本次股东大会的审议事

项进行审议并表决（对涉及关联交易的议案，关联股东回避表决）；通过

网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所身份验证机构验证其股

东资格。

     （二）公司的董事、监事、董事会秘书、高级管理人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、高

级管理人员的身份真实有效，具备出席本次股东大会的资格。

     三、关于本次股东大会各项议案的表决程序和结果

     本次股东大会经逐项表决，各项议案表决情况如下：

     （一）审议通过了《关于<2016年度董事会工作报告>的议案》

     该项议案同意票173,860,466股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9787％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0213％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股 ，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     （二）审议通过了《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》

     该项议案同意票173,860,466股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9787％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0213％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     （三）审议通过了《关于<2016年度报告全文及摘要>的议案》

     该项议案同意票173,860,466股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9787％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0213％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     （四）审议通过了《关于<2016年度财务决算报告>的议案》

     该项议案同意票173,860,466股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9787％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0213％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     （五）审议通过了《关于<2017年度财务预算报告>的议案》

     该项议案同意票173,479,449股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.7596％；反对票 418,017股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.2404％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

3,946,700股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的90.4228％；反对票418,017股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的9.57 72 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     （六）审议通过了《关于下属子公司提供服务暨关联交易的议案》

     该项议案同意票133,977,113股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9724％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0276％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     本议案涉及关联交易，关联股东珠海水务集团有限公司回避表决。

     （七）审议通过了《关于2016年度利润分配的议案》

     该项议案同意票173,860,466股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9787％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0213％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     （八）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

     该项议案同意票173,860,466股，占 出席会议有效表决权股份总数的

99.9787％；反对票 37,000股，占出席会议有效表决权股份总数的

0.0213％；弃权票0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000％。

     其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况：同意票

4,327,717股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股

份总数的 99.1523％；反对票 37,000股，占出席会议持有公司5%以下股

份的股东所持有效表决权股份总数的0.84 77 ％ ；弃 权票0股，占 出席会议

持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。

     四、关于议案的合法性问题

     经本所律师审查，本次股东大会所通过的各项议案，均无违 反《公司

法》、《证券法》及相关法律、法规之规定，因而合法有效。

     五、关于原议案的修改和临时提案的提出

     经本所律师见证，在本次股东大会上未对原议案进行修改，也没有提

出临时提案。

     六、结论

     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合

法律、法规和《规则》及公司《章程》的规定，出席股东大会人员资格、

召集人资格及股东大会的表决程序合法有效，本次股东大会对议案的表决

结果合法有效。

本法律意见书于2017年5月4日签署，正本三份，无副本。

（本页无正文，为《广东明门律师事务所关于珠海华金资本股份有限公司

2016年度股东大会的法律意见书》之签署页）

                                  广东明门律师事务所（盖章）

                                  负责人：吴友明

                                  经办律师：李间转

                                              叶思燕

                                  二�一七年五月四日

广东明门律师事务所地址：

珠海市香洲区吉大钰海环球金融中心2403室。