关于防止扰乱市场交易秩序和打击违规交易的管理办法
广东金德金属交易所
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摘要 近日，交易中心发现有一些不法分子通过一些特殊的非法手段参与商品交易，致使正常交易者处于极不公平的位置，严重的影响了商品市场的正常交易秩序， 损害其他市场参与者的利益。交易中心本着公平、公正、公开的管理...
近日，交易中心发现有一些不法分子通过一些特殊的非法手段参与商品交易，致使正常交易者处于极不公平的位置，严重的影响了商品市场的正常交易秩序， 损害其他市场参与者的利益。交易中心本着公平、公正、公开的管理原则，为了切实维护市场交易秩序，规范交易行为，保障客户的交易权益和资金安全，根据国家有关规定，现对客户的身份认定和交易行为作出以下规范：
一、 所有客户必须用本人身份证和手机号码进行开户，交易中心不接受使用他人身份开户。交易中心将不定期对开户者身份和手机号码进行逐一核查，一经发现登记资料与真正的账户操作者不符或者开户登记手机无法联系，则视为无效客户，我中心有权对此帐号采取暂停使用的措施，并取消该账户的一切交易；
二、 任何人都不应该把身份证、银行卡等交予他人进行开户；也不应将自己开好的账户交予他人使用，如果他人用客户的账户从事非法交易，客户可能会承担连带的法律责任。
三、 客户应当在清楚了解交易规则的基础上进行自主交易，交易中心不主张也不支持客户委托他人进行交易。如客户确需要委托他人进行交易，委托人（账户持有人）和被委托人（操作人）必须亲笔签署委托交易授权书（授权书可于官网下载），并附上被委托人的身份证复印件，联系电话等资料传送到交易中心备案。没有授权书而进行委托交易者，交易中心将视为账户被盗用，并取消账户的一切交易，客户不得有异议。
同一被委托人不得同时接受5个委托人的授权。
四、 交易中心严禁我中心的会员单位、代理商、服务机构等的员工和工作人员接受客户的交易授权。若有此情况，一经查实，交易中心将有权冻结和取消这等账户的交易，并处罚违规的会员单位、代理商、服务机构及相关人员。
五、 下列情况将会被视为违规或非法操作：
（1） 不同的账户多次在相同或相近时间下单；
（2） 多个账户在同一IP地址下单；
（3） 通过软件或其他手段修改下单的IP地址；
（4） 授权账户的被委托人把账户交由他人操作；
（5） 未获得授权的情况下，操作他人账户；
（6） 一个人同时操作5个以上账户者；
（7） 用外挂软件进行程序化交易；
（8） 操纵或串同操纵商品的市场交易价格行为的；
（9） 其他违反大宗商品交易法律法规及政府规章制度的行为。
我中心将对涉嫌违规和非法交易账户进行冻结和取消交易，并视情况将相关资料提交公安司法部门进行调查处理；
交易中心日后将继续完善各项制度，确保参与平台交易的各方在公平公正的环境中交易。
特此公告
广东金德大宗商品交易中心
二0一六年四月二十日
二0一六年四月二十日
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