据中国证券业协会（下称“协会”）10月7日消息，协会组织开展了证券公司2022年公司债券业务执业能力评价，这是2020年以来第三份证券公司公司债券业务执业能力评价结果。

评价结果显示，2022年度共有91家券商参与评价，被评为A、B、C类的券商数量分别为23家、50家、18家，其中15家券商已连续3年获评A类，上一年度获评C类的财通证券本年度提升至A类；诚通证券、东方财富、华福证券等7家券商上一年度均获评C类，本年度均升为B类。

15家券商连续三年获评A类

据协会披露数据，2022年共有91家券商参与了公司债券业务执业能力评价，较上一年度多1家，其中获评A类券商合计23家，较上一年度少1家；获评B类券商合计50家，较上一年度多2家；获评C类券商合计18家，数量与上一年度相同。

具体来看，获评A类券商包括财通证券、财信证券、长城证券、东方证券承销保荐、东吴证券、东兴证券、方正证券承销保荐、国金证券、国泰君安、国信证券、华创证券、华泰联合、开源证券、平安证券、申港证券、申万宏源、五矿证券、兴业证券、银河证券、浙商证券、中金公司、中信证券、中信建投合计23家。

其中，东方证券承销保荐、开源证券、申港证券、五矿证券等20家券商已连续2年获评A类，财信证券、长城证券、东吴证券、东兴证券、中信证券、中信建投等15家券商已连续3年获评A类；上一年度获评B类的华创证券、银河证券本年度双双获评A类；财通证券表现最为突出，其上一年度获评C类，本年度直接升为A类券商。

在本年度获评B类的50家券商中，诚通证券（即上一年度的新时代证券）、东方财富、华福证券、南京证券、上海证券、万联证券、西部证券7家券商上一年度均获评C类，本年度集体升为B类；光大证券、华金证券、天风证券、中天国富4家券商评价结果从上一年度的A类集体降为B类。

获评C类的18家券商中，川财证券、东北证券、国融证券、宏信证券、华西证券、粤开证券、中山证券7家券商上一年度均为B类，本年度评价结果均较上一年度有所下降。

存在三类情形将被列入C类

协会表示，本次执业能力评价是对各参评证券公司2021年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（下称《办法》），评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

根据《办法》，能力评价指标满分为100分。其中，人员与制度保障指标满分为15分，业务能力指标满分为25分，合规展业指标满分为20分，风控实效指标满分为20分，市场秩序维护指标满分为10分，服务国家战略指标满分为10分。原则上评价得分排名前30%的证券公司划为A类，评价得分排名后20%的证券公司划为C类，排名中间部分的证券公司划为B类。

《办法》还明确，存在以下情形之一的证券公司为C类：

（一）未按要求报送能力评价材料的；

（二）合规展业指标项得分为0或者得分为负数的；

（三）产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。

公司债券监管部门书面反映证券公司存在评价指标以外涉及公司债券相关问题的，其类别视情节轻重予以调整。

协会表示，执业能力评价是强化执业质量正向激励的重要方式。下一步，协会将在监管部门指导下持续完善评价指标体系，拓展评价结果应用，更好地促进证券公司履职尽责，提升公司债券承销与受托管理业务执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。

编辑：张晶

来源：中国证券报·中证网 作者：胡雨

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