一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以745837804为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司致力于在气温控制领域为客户提供系统解决方案，营造人工环境。主营业务涵盖低温冷冻设备、中央空调设备、节能制热设备、能源化工压缩装备、精密铸件、氢能装备等产业集群。

报告期内，公司营收、订货双创历史新高。冷链装备业务景气度高企，碳捕集(CCUS)关键装备业务增长迅速，氢能压缩机业务取得长足进步，集成自然冷却功能的风冷螺杆机组和变频离心式冷水机组入选工信部《绿色数据中心先进适用技术产品目录》。

报告期，公司整合运营制造体系，推动一体化计划拉动的连续流制造模式，工艺自动化改进，分工序、流水线作业，提高了生产效率。

报告期，公司强力推进压缩机制造能力整合升级，建成复杂离散型智能压缩机原生工厂，实现了从压缩机型式，到应用工质种类，囊括压力温度极限工况的全品类压缩机混流智能柔性生产，并将该工厂建设成集冷热水电污废气于一体的智慧绿色低碳制造示范园区。

报告期内，控股子公司北京华源泰盟节能设备有限公司和山东神舟制冷设备有限公司被授予国家级“专精特新‘小巨人企业’”称号。

报告期内，公司参股的“青达环保”和“密封科技”分别在科创板和创业板上市。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

注：报告期期末烟台国盛投资控股有限公司持有公司71701983股股份，其中426800股处于转融通出借状态。

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响的事项。

冰轮环境技术股份有限公司

董事长：李增群

二零二二年三月三十日

证券代码：000811        证券简称：冰轮环境        公告编号：2022-003

冰轮环境技术股份有限公司

董事会2022年第一次会议（临时会议）决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

冰轮环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2022年第一次会议（临时会议）于2022年3月30日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开，会议通知已于2022年3月22日以电子邮件方式发出。本次会议应参加董事8人，实际参加董事8人，其中董事季向东、陈伟、柳喜军、步延东以通讯方式参与表决。本次会议由公司董事长李增群召集和主持，全体监事及副总裁兼财务负责人吴利利、董事会秘书孙秀欣列席了会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。本次会议形成决议如下：

一、审议通过公司2021年年度报告及摘要

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

二、审议通过公司2021年度财务决算报告

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

三、审议通过公司2021年度利润分配预案

冰轮环境技术股份有限公司母公司2021年度实现净利润175,367,691.09 元，根据《公司章程》规定提取10%法定盈余公积金17,536,769.11元，加年初未分配利润1,766,154,733.43 元，加其他58,711,457.56元，扣除年度内已分配现金股利37,291,890.2元，本次可供股东分配的利润为1,945,405,222.77  元。

2021年度利润以分配总额固定的方式分配，即以2021年12月31日总股本745,837,804股为基数，向全体股东每10股派现金2.00元（含税），本次合计分红149,167,560.8元。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

公司2021年度利润分配预案符合公司章程规定的利润分配政策。

独立董事对本事项发表了独立意见。

四、审议通过《关于聘请2022年度审计机构及支付审计费用的议案》

同意聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）在2022年度为公司审计，审计费用为85万元（含税），其中财务报告审计费用60万元，内控审计费用25万元。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

独立董事事前认可了本议案，并发表了独立意见。

五、在关联董事李增群、刘志军回避表决的情况下审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

注：董事刘志军任职于本议案关联人的股东单位，董事李增群的任职单位与本议案关联人的股东单位存在一致行动关系。

独立董事事前认可了本议案，并发表了独立意见。

六、审议通过《冰轮环境技术股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

独立董事对本事项发表了独立意见。

七、审议通过《关于提名董事候选人的议案》

同意提名杨元桂女士为董事候选人。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

独立董事对本事项发表了独立意见。

八、审议通过《关于公司2022年向银行申请授信额度的议案》

同意公司2022年向银行申请授信额度为563500万元。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

九、审议通过《关于修改公司章程的议案》

同意修订公司章程第十四条、第一百一十一条、第八章：

■

以下各条依次顺延。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

十、审议通过《关于召开2021年度股东大会的议案》

决定于2022年5月10日召开公司2021年度股东大会。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

以上第一、二、三、四、七、八、九项议案需提交公司股东大会审议。

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2022年3月31日

附件.董事候选人简历

杨元桂，女，中共党员，出生于1969年9月，大学学历。曾任烟台第二玻璃厂审计科员，烟台云龙制瓶厂财务科员，烟台市一轻工业总公司财务会计、财务负责人，烟台市国资委企业改革科科员、副主任科员、规划发展科副科长、企业改革科副科长、企业改革科二级主任科员。现任烟台国丰投资控股集团有限公司、烟台盐粮集团有限公司专职外部董事。

杨元桂女士在公司的股东单位任职，与公司存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在不得提名为董事的情形，不是失信被执行人，未持有本公司股份。

证券代码：000811        证券简称：冰轮环境        公告编号：2022-005

冰轮环境技术股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2021年度股东大会

2．股东大会的召集人：冰轮环境技术股份有限公司董事会

公司2022年第一次董事会会议审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

4．会议召开的日期、时间

现场会议召开时间为：2022年5月10日（星期二）14:45。

网络投票时间为：2022年5月10日9:15-15:00。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月10日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年5月10日9:15-15:00。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6．会议的股权登记日：2022年4月27日。

7．出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8．会议地点：烟台市芝罘区冰轮路1号本公司二楼会议室。

二、会议审议事项

■

以上议案内容详见2022年4月1日的《中国证券报》、《证券时报》

另外，大会将听取独立董事2021年度述职报告。

三、会议登记等事项

1.登记方式：现场登记

2.登记时间：2022年5月9日（8：30-11：30，14：00-17：00）

3.登记地点：公司证券部

4.会议联系人：孙秀欣、刘莉

电话：0535-6697075

传真：0535-6243558

与会者食宿、交通费自理。

5.登记和表决时提交文件的要求：个人股东持证券帐户卡和本人身份证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡。法人股东的法定代表人出席的，持本人身份证、法人股东的证券帐户卡及法人营业执照；法人股东的法定代表人委托代理人出席的，持本人身份证、法人股东的证券帐户卡及其法定代表人依法出具的书面委托书。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

五、备查文件

冰轮环境技术股份有限公司董事会2022年第一次会议 (临时会议)决议

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2022年3月31日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一．网络投票的程序

1．普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360811”，投票简称为“冰轮投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二．通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022年5月10日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月10日上午9：15，结束时间为2022年5月10日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托       先生（女士）为本人（本单位）代表出席2022年5月10日召开的冰轮环境技术股份有限公司2021年度股东大会及其续行集会或延期会议，并按以下投票指示代为行使表决权。本人对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意思表决。

本次股东大会提案表决意见示例表

■

委托人签名/盖章：

委托人股东帐号：

委托人持股数额：

委托人身份证号码：

委托日期：   年   月   日

受托人签名：

受托人身份证号码：

注：本授权委托书剪报或复制均有效。

证券代码：000811       证券简称：冰轮环境       公告编号：2022-004

冰轮环境技术股份有限公司

监事会2022年第一次会议（临时会议）决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

冰轮环境技术股份有限公司监事会2022年第一次会议（临时会议）于2022年3月30日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开，本次会议由公司监事会主席王强先生召集和主持，会议通知已于2022年3月22日向全体监事发出。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，其中监事卢舟先生以通讯方式参与表决。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。本次会议形成决议如下：

一、审议通过2021年年度报告及摘要

经审核，监事会认为董事会编制和审议冰轮环境技术股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、审议通过《冰轮环境技术股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》

公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在财务报告和非财务报告重大缺陷。

监事会对公司2021年度内部控制自我评价报告不存在异议。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。

冰轮环境技术股份有限公司监事会

2022年3月31日

冰轮环境技术股份有限公司

关于2021年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准冰轮环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可2018[1968]号）核准，冰轮环境技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）发行可转换公司债券募集资金总额509,130,000.00元，扣除承销费2,000,000.00元后，实际募集资金净额为人民币507,130,000.00元，2019年1月18日募集资金到位。上述资金到位情况业经大信会计师事务所验证，并出具了大信专审字【2019】第3-00006号的验资报告。

2021年度，本公司募集资金使用情况为：

（1）2021年度本公司实际投入智能化压缩机工厂项目82,667,246.50元，闲置资金进行现金管理购买银行理财产品，银行理财产品的利息收入存入该专项账户。2021年年底该专项账户余额14,750,966.79元，另有银行理财产品130,000,000.00元。

（2）2021年度本公司实际投入绿色智能铸造技术改造项目18,879,530.36元，闲置资金进行现金管理购买银行理财产品，银行理财产品的利息收入存入该专项账户。2021年年底该专项账户余额23,361,535.99元。

(3)募集资金补充流动资金项目已于2019年全部补流完毕，该募集专户2021年12月31日账户余额为59,047.34元，为结存利息。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《烟台冰轮股份有限公司募集资金管理及使用制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于2015年1月22日经本公司2015年第一次临时股东大会修订通过。同时，公司已与保荐人中信证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司烟台分行于2019年1月18日共同签署了《募集资金三方监管协议》，并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为38020188000540855。另外，公司及子公司烟台顿汉布什压缩机有限公司与保荐人中信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司烟台分行于2019年1月18日共同签署了《募集资金四方监管协议》，并开设专户，账号为8110601011700892963；公司及子公司烟台冰轮智能机械科技有限公司（原烟台冰轮重型机件有限公司）与保荐人中信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司烟台分行于2019年1月18日共同签署了《募集资金四方监管协议》，并开设专户，账号为1606020529200067679。

募集资金在各银行账户的存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

无。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：募集资金使用情况表

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2022年3月30日

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：元

■

证券代码：000811        证券简称：冰轮环境        公告编号：2022-006

冰轮环境技术股份有限公司

日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

烟台国丰投资控股集团有限公司为公司股东烟台冰轮控股有限公司、烟台国盛投资控股有限公司之控股股东，在日常生产经营过程中，公司与烟台国丰投资控股集团有限公司的关联方会发生一些产品购销交易，这些交易金额小，占比低，按照市场化原则进行。2022年预计公司与万华化学集团股份有限公司、烟台泰和新材料股份有限公司、烟台石川密封科技股份有限公司、烟台冰轮集团有限公司采购销售商品等日常关联交易金额为6050万元。

在提交董事会审议前，公司独立董事事先认可了该事项，公司2022年3月30日召开的董事会2022年第一次会议（临时会议）审议通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，关联董事李增群、刘志军回避了表决，其他全部董事同意该项议案。本关联交易事项不需要提交股东大会审议批准。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

■

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

■

二、关联人介绍和关联关系

（一）基本情况

1、烟台泰和新材料股份有限公司

法定代表人：宋西全

注册资本：68439.4502万元

经营范围：氨纶、芳纶系列产品的 制造、销售、技术转让、技术咨询和服务；纺织品、日用百货、金属材料、建 筑材料、化工产品（不含化学危险品）的批发、零售；备案范围进出口业务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、万华化学集团股份有限公司

法定代表人：廖增太

注册资本：313974.6626万元

经营范围：安全生产许可证范围内危险化学品的 生产；食品添加剂的研发、生产和销售；许可证范围内铁路专用线经营；丙烷、正 丁烷的带有存储设施的经营、仓储经营（以上经营项目有效期限以许可证为准）； 聚氨酯及助剂、异氰酸酯及衍生产品的开发、技术服务及相关技术人员培训；批准 范围内的自营进出口业务；化工产品（仅限化工园区内经营）（不含危险化学品） 的研发、生产、销售及技术服务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）。

3、烟台石川密封科技股份有限公司

法定代表人：娄江波

注册资本：14640万元

经营范围：生产各种密封板材、金属涂胶板、 橡胶件、内燃机气缸密封垫片及附属垫片、发动机隔热罩；密封技术研发、技术咨询；高分子材 料的研发、生产；并销售上述自产产品。（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有 关规定办理，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

4、烟台冰轮集团有限公司

法定代表人：李增群

注册资本：2313.27万元

经营范围：普通机械设备、电子设备、五金交电、建筑材料、金属材料的批发零售；自有房屋租赁、普通机械设备租赁，以自有资金投资（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务），企业管理咨询、制冷技术咨询、制冷技术服务，货物和技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）与公司的关联关系

上述关联人与公司属于深圳证券交易所股票上市规则6.3.3第二款规定的关联关系。

（三）履约能力分析

烟台泰和新材料股份有限公司、万华化学集团股份有限公司、烟台石川密封科技股份有限公司、烟台冰轮集团有限公司经营情况及财务状况正常，不是失信被执行人，资信良好，具备履约能力。

三、关联交易主要内容

公司与关联人发生采购、销售商品等关联交易按市场价格定价，遵循公平合理的定价原则。关联交易协议尚未签署，将在实际采购或销售过程中签订有关购销合同。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与关联人的采购、销售商品的关联交易，系日常生产经营过程中发生的产品购销，属于正常的业务往来，按照市场化原则进行，没有损害公司的利益，公司与关联人在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，上述交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务不会因此对关联人形成依赖。

五、独立董事意见

独立董事事前认可意见：认为公司预计2022年度与烟台国丰投资控股集团有限公司的关联方所发生的日常关联交易系正常的生产经营活动，按照市场化原则进行，不影响公司的独立性，未损害公司及其他股东的合法利益，该关联交易事项可以提交公司董事会审议。

独立董事意见：董事会审议的《关于预计2022年度日常关联交易的的议案》的表决程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，上述日常关联交易，均系基于公司业务需要而开展，具有必要性。该等关联交易不会损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益。

六、备查文件

1.董事会决议；

2.独立董事事前认可该交易的书面文件、独立董事意见

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2022年3 月31日

证券代码：000811    证券简称：冰轮环境   公告编号：2022-007

冰轮环境技术股份有限公司

拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）

2、原聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）。

3、变更会计师事务所的原因：综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等自身发展需要，公司拟聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，负责公司2022年度财务审计工作。公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

拟聘任会计师事务所的名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系于1981年设立的全国第一家会计师事务所。1998年12月按财政部、中国证监会要求，改制为有限责任公司制会计师事务所，2013年12月改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。该所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，该所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：上海市静安区威海路755号25层

首席合伙人：张晓荣

截止2021年12月31日合伙人数量：74名

截止2021年12月31日注册会计师人数：445名

签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：115名

上会2020年度业务收入（经审计后）4.97亿元，其中审计业务收入2.99亿元，证券业务收入1.59亿元。

上年度上市公司审计客户家数：38家

涉及行业包括采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业等。

本公司同行业上市公司审计客户8家。

2、投资者保护能力

截至2021年末，上会已提取职业风险基金76.64万元，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

3、独立性和诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：张利法,上会会计师事务所合伙人，拥有注册会计师执业资质， 2013 年成为注册会计师， 2014 年开始从事上市公司审计， 2021 年开始在上会执业。近三年签署的上市公司及挂牌公司2家。

拟签字注册会计师：王坤，2016年获得中国注册会计师资格，2014年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2021年加入上会会计师事务所。近三年签署上市公司和挂牌公司审计报告2家。

拟安排项目质量控制复核人员：刘雪娇，拥有注册会计师执业资质，从事证券服务业务超过15年，先后担任多家上市公司的审计服务及项目质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

2022 年度财务报表审计费和内部控制审计费合计 85万元（含税），其中财务报告审计费用60万元，内控审计费用25万元。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙），已提供审计服务年限28年，在为公司提供审计服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，切实履行了审计机构职责。上年度公司财务报告审计意见类型为标准无保留意见，内部控制评价报告审计意见为标准无保留意见。公司不存在委托大信开展部分审计工作后解聘的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等自身发展需要，公司拟聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构，负责公司2022年度财务审计工作。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就拟变更年度审计机构事项与大信和上会进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并表示无异议。前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具有证券相关从业资格，工作负责、业务熟练，同意聘任其为公司2022年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事事前认可了本次聘任会计师事务所事项，并发表了独立意见如下：上会会计师事务所（特殊普通合伙），具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能在为公司提供审计服务工作中遵循独立、客观、公正的执业准则，能够保障公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，公司审议《关于聘请2022年度审计机构及支付审计费用的议案》的审议程序符合相关法律法规的有关规定，我们同意聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司2022年3月30日召开的董事会2022年第一次会议以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于聘请2022年度审计机构及支付审计费用的议案》。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1．董事会决议；

2．审计委员会履职情况的证明文件；

3．独立董事的书面意见；

4．拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明

冰轮环境技术股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：000811      证券简称：冰轮环境      公告编号：2022-008

来源：中国证券报·中证网 作者：

免责声明：文章中操作建议仅代表第三方观点与本平台无关，投资有风险，入市需谨慎。据此交易，风险自担。