重庆农村商业银行股份有限公司关于首次公开发行限售股上市流通的公告

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2022-10-26 来源:中证网 0

　　本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次限售股上市流通数量为15,810,695股

　　●本次限售股上市流通日期为2022年10月31日

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2019﹞1657号）核准，并经上海证券交易所同意，重庆农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,357,000,000股，并于2019年10月29日在上海证券交易所上市。

　　本行首次公开发行股票前总股本为10,000,000,000股，首次公开发行股票后总股本为11,357,000,000股，其中限售股份的数量为7,743,394,491股，占本行总股本的68.18%，无限售条件股份数量为3,613,605,509股，占本行总股本的31.82%。截至本公告日，本行总股本为11,357,000,000股，其中限售股份数量为2,969,198,941股（均为A股股票），占本行总股本的26.14%，无限售条件股份数量为8,387,801,059股（其中，无限售条件A股股票为5,874,465,018股，无限售条件H股股票为2,513,336,041股），占本行总股本的73.86%。

　　本次上市流通的限售股为本行首次公开发行限售股，共计15,810,695股，占本行股本总数的0.14%，共涉及3户法人股东持有的9,400,000股股份和207户个人股东持有的6,410,695股股份。该部分限售股锁定期为自本行A股股票于上海证券交易所上市之日起36个月，将于2022年10月31日锁定期届满并上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今本行股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今，本行未发生因分配、公积金转增导致本行股本数量变化。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据相关法律法规要求及《重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票（A股）招股说明书》的有关内容，150名持有本行内部职工股股份超过5万股的个人中有149人承诺：“本人持有的重庆农商行的股份，自重庆农商行A股上市交易之日起3年内不转让。在上述3年的锁定期届满后，本人每年所出售的重庆农商行股份不会超过本人持有重庆农商行股份总数的15%。在上述3年的锁定期届满之日起5年内，本人所转让的重庆农商行股份总数不会超过本人持有重庆农商行股份总数的50%。”本行尚有1名已离职员工因个人原因，未签署该等承诺函。

　　此外，本行首次公开发行申报后通过股权转让产生的符合相关法律法规要求的新股东，承诺其所持股份上市后36个月之内不转让、不上市交易。

　　本次限售股上市流通的相关股东严格遵守了上述规定，也不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　本行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　中国国际金融股份有限公司作为本行首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构，经核查认为：渝农商行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，渝农商行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对渝农商行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为15,810,695股；

　　本次限售股上市流通日期为2022年10月31日；

　　本次限售股上市流通明细清单：

　　单位：股，百分比除外

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　　七、股本变动结构表

　　单位：股

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　　八、上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于重庆农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

　　特此公告。