银河基金子公司被罚内情曝光

金投基金网(http://fund.cngold.org/)11月12号讯,多家已被采取监管措施的基金子公司的被罚原因正在渐渐清晰。

据记者此前报道(详见本报10月16日15版报道《配资检查被罚机构浮水银河基金子公司确认受罚》),富安达基金、国金、银河、融通四家基金或基金子公司曾因在监管层的场外配资检查中存在问题而被采取行政监管措施。彼时除银河基金确认外,国金、融通及富安达方面却均对此称“并不知情”。

而据证监会有关负责人11月6日证实,已对前述四家基金机构作出行政监管措施,其中分别对融通基金子公司——融通资本和其余三家机构分别作出暂停资管计划备案6个月和3个月的处罚决定。

不过,监管层并未对其违规细节予以说明。据记者从一位接近监管层的基金子公司人士处获悉,银河基金子公司(下称“银河资本”)与国金基金子公司的违规原因,与部分私募外包型产品未通过相应风控程序有关。

值得注意的是,此前基金子公司以“资管通道+投资顾问”等模式开展量化、策略交易等私募外包业务时,该类操作在业内并非罕见。而此次监管层针对该操作做出处罚,也意味着原有的“借通道”式私募模式或将迎来剧变。

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