证券投资基金重点知识
证券投资基金重点知识:
第三章 基金的募集、交易与登记
了解封闭式基金的募集程序,熟悉封闭式基金合同生效的条件。掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件。熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算。
掌握开放式基金申购、赎回的概念,熟悉开放式基金申购、赎回的时间,掌握开放式基金申购、赎回的原则,掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。
掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。
熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法。掌握ETF份额的交易规则。掌握ETF份额的申购和赎回的原则。熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。
掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念,熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回。掌握上市开放式基金份额转托管的概念。
掌握开放式基金份额的登记的概念,了解开放式基金登记机构及其职责,熟悉基金登记的流程,了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市场准入规定,熟悉基金管理人的职责和作用,了解基金管理公司的主要业务,了解基金管理公司的业务特点。
熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责。了解一般的投资决策程序。了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。熟悉基金投资管理人员的监督管理。熟悉基金从业人员投资证券投资基金的监督管理。
了解基金管理公司治理结构的总体要求,掌握基金管理公司治理结构的基本原则,了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念。熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
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