纽约商业交易所的交易规则

现在的纽约商品交易所(The New York Mercantile Exchange,Inc.)是由The New York Mercantile Exchange(NYMEX)和The Commodity Exchange,Inc(COMEX)于1994年合并组成，是全球最具规模的商品交易所。关于纽约商业交易所(NYMEX)的交易规则请参考纽约商品交易所(COMEX)交易规则。

定义

1.00单数；性别

除非有上下文要求，文字中使用的单数包括复数，文字中使用的男性性别也包括女性和中性。

1.01董事会：董事会指交易所的董事会。

1.02交易日：交易日是指交易所进行交易的任何一天。

1.03细则：细则指出于交易所的规则和管理需求，股东们所采用的交易所细则。

1.04执行会员：执行会员指执行一个或多个客户账户的会员。

1.05清算组织，清算部门

清算组织和清算部门可以指交易所的一个部门或其他任何公司、组织或实体。是经董事会授权，对在交易所执行的商品期货和期权合约进行清算。

1.06平仓区域

(A)除了在(B)中的规定，平仓区域是指对于上市交易的单个商品的期货和期权合约来说，在交易大厅的常规交易时间段内最后两分钟的交易时间。对于能源期货合约来说，最近交付月交付的最后一天，他的平仓区域是指合约交易时间的最后半个小时。

(B)平仓区域对于只在NYMEX

ACCESS中上市交易的各个NYMEX电子合约和中东硫化石油的期货和期权合约采说，是指NYMEX ACCESS中这些合约的交易时间段的最后10分钟。

1.08商品。商品是指任何或所有在将来交付的合约、现在的期权合约及将来处理的合约中的货物、物品、服务、权利和利益。也包括将来细则牙口规定中所提及的。

l. 09客户。客户是指个人，也包括其他会员，只要其的账尸是由其他会员执行的。

1.10客户账户客户账户是指为客户执行的账产，包括综合性账产。

1.11交付月。交付月是指根据细则和规则要求，商品实物的交付月份或者期货合约的最后清算月份。

1.12交易所。交易所是指纽约商品交易所，是遵循特拉华州一般公司法所创立的一个公司。

1.13执行价格。执行价格和协定价格是同义的，都是指在执行期权时，相关的期权合约下期货合约的买入或卖出价格。

1.14到期日。到期日是指期权合约执行成相关期货合约的最后日期o

1.15公司。公司是指有限公司、合伙企业、组织、个人独资企业和其他法律实体。

会员规则

2.00对个人的要求

(A)任何会员和会员申请人必须年满18周岁或者达到会员或会员申请人能够对交易合约中所规定的权限进行负责的最小年龄要求。

(B)在会员资格委员会和董事会看来，每个申请人都必须有良好的品格、经济基础和交易经验。

(C)任何被交易所雇佣的个人不再具有会员资格，除非在他辞职后的6个月后才可申请会员资格。然而，会员资格委员会可以根据董事会主席的建议，根据自己的判断，可以全部或部分免除这6个月的期限。

2.01工对会员的财务要求

每个非场内会员(除所有B类会员外)和申请非场内会员资格的个人在所有时间都必须维持净流动资产不少于$25，000，或者由会员公司担保他的所有因在交易所交易而产生的义务达到$25，000的水平。

2.02保证人

要符合当选会员的资格，会员申请人必须有两个良好信誉的会员作保证人。其中至少有一个会员要在会员资格委员会前公开露面并向会员资格委员会报告保证人所知到的申请人的个人历史和财务事件。

2.03会员资格申请；申请费用

(A)会员申请人必须以董事会规定的形式向交易所提交会员资格申请书，这些文件要使会员资格委员会相信是必须和恰当的。

(B)被秘书处认为是不完整的申请书将被以文件形式保留4个月。然后，申请书应当被退回，在会员资格委员会考虑其会员资格之前，申请人必须提交一份新的申请书。

(C)申请会员资格应支付一笔申请费用，申请费用不可退还，金额可由董事会适时变动。

(D)除非董事会主席依照自己的判断所做的决定外，规则2.02到2.08不适用于那些转让了他的最后一个会员资格，但在45天里又购买了一个新的会员资格的会员。假设在会员在记录转让他的最后一个会员资格后的两天内，他通知过秘书处他有购买新会员资格的意向，并向秘书处提交了申请表。

2.04申请通知；会员义务

(A)至少在会员资格委员会召开会议的前10天内，申请人姓名、他的保证人和雇主名单要提交给委员会的所有成员，这样申请才会被予以考虑。

(B)每个会员都有不容置疑的义务来被告知所有的会员资格申请情况，并提供给会员资格委员会有关申请人品格，财务或交易历史上任何不良的第一手资料。任何会员蓄意不提供上述资料给会员资格委员会，将被视为对交易所犯了一个主要过错。

2.05决定交易会会员资格申请人合适性的程序

(A)交易所要对会员资格申请书进行独立地调查，以确定是否已向交易所报告过去的或未决的犯罪行为以及处罚记录和调查。

(B)在申请书上所列的证明人必须是交易所的会员，交易所会单独联系会员以获得申请人的机密评估。

(C)申请人的财务状况表将会通过单独询问其资产所在的所有银行来证明真实性。通过询问，每个申请人应当提供合适的支持性文件的副本。然而，如果申请成为非场内会员，而且有会员公司雇主的无限担保，那么申请人就不需要提供资产状况表或支持性文件，除非申请人申请场内交易的权利。此时会员资格委员会要对财务信息进行检查，以决定是否符合交易所的财务要求。

2.06会员资格委员会

(A)会员资格委员会应当检查每份会员申请书。会员资格委员会可以指导申请人补足所提供的信息，也应引导交易所研究相关信息o

(B)当申请书是完整的，如规则2.03 2.04 2.05和2.06(A)所述，会员资格委员会将投票来向董事会表示是否通过申请。会员资格委员会的建议将随有关申请的事实文件一起上

2.10公司

(A)除了在规则9．02(J)中所提到的，经董事会批准，可以通过以下方式将会员资格权利授予给公司：授予公司为拥有和持有两个会员资格的一个会员，或者授予他为各自拥有和持有一个会员资格的两个会员。

(B)在授予一个会员的情况下，这个会员必须是公司的执行官员。

(C)除了在规则9．02(J)中所提到的，在授予两个会员的情况下，至少有一个会员必须是公司的执行官员，另一个被授予的会员可以是公司的执行官员、官员、董事或优秀的全职员工。

(D)对于此规则2.10来说，持有会员资格的会员必须服从于规则2.60和2.61下的资助协议才能拥有会员资格。

(E)此规则2.10中提到的执行官员是指他必须有权对公司在交易所执行的交易的有关事项有命令权或者是公司高级商品官员。

2.11合伙企业

(A)经董事会批准，可以通过以下方式将会员资格权利授予给合伙企业：授予合伙企业为拥有和持有两个会员资格的一个会员，或者授予他为各自拥有和持有一个会员资格的两个会员。

(B)在授予一个会员的情况下，会员必须是普通合伙人或者是合伙关系中有执行权的普通合伙人，他可以拥有不受限制地处理和执行合伙企业事务的职权。

(C)在授予两个会员的情况下，至少有一个被授予的会员满足规则2.11(B)的要求，另一个被授予的会员可以是合伙企业的普通合伙人，有限合伙人和优秀全职员工。

(D)在任何以普通或限制合伙人名义下个人或实体账户中进行的交易，如果不是以会员身份，将以非会员费率计算。只有合伙企业获得了会员公司地位，才能以会员费率计算。

(E)会员资格委员会可以指导合伙企业在获得交易所批准的申请书上提供他的有限合伙人的任何信息。合伙企业要承担交易所可能执行的背景调查的相关费用。在获得会员公司地位后的所有时间里，合伙企业应当立即告知交易所他的有限合伙人的人数或地位的变动。

(F)在商品交易法和相关规则下，合伙企业被注册成或被要求注册成为商品仓储公司，或者作为一个商品仓储公司进行运作，但没有注册，这些合伙企业在规则2.11下都不符合获得会员公司地位的条件。

(G)对此规则2.11来说，持有会员资格的会员必须服从于规则2.60下的资助协议才能拥有会员资格。

2.11个人独资企业

(A)经董事会批准，可以以下方式通过将会员资格权利授予给个人独资企业：授予个人独资企业为拥有和持有两个会员资格的一个会员。

(B)至少在授予个人独资企业会员资格权利的5天前，被授予个人独资企业会员资格权利的会员要有以拥有纽约郡职员的私营业主的身份提交交易的证明文件。

(C)被授予会员资格权利的个人独资企业不会获得交易所清算会员资格。

2.12合作组织

(A)经董事会批准，可以通过以下方式将会员资格权利授予给商品交易法5(c)中提及的生产者合作组织类型：授予合作组织为拥有和持有至少两个会员资格的一个会员，或者授予他为各自拥有和持有一个会员资格的两个会员。

(B)在授予一个会员的情况下，会员应是该组织适当授权的代表。

(C)在授予两个会员的情况下，两个被授予的会员都应是该组织适当授权的代表。

(D)对此规则2.1l来说，持有会员资格的会员必须服从于规则2.60下的资助协议才能拥有会员资格。

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