浙江证监局召开2022年辖区机构监管工作会议

3月10日,浙江证监局召开2022年辖区证券基金经营机构监管工作会议。会议深入学习传达2022年证监会系统工作会议精神,落实2022年机构监管工作会议安排,认真分析当前行业和监管形势,总结2021年辖区证券基金行业发展和机构监管工作情况,部署今年辖区机构监管工作,对辖区机构坚持“稳中求进”、加快业务转型和功能发挥提出明确要求。辖区证券公司、基金管理公司、部分证券公司投行团队和分支机构、证券投资咨询公司、基金销售机构的主要负责人、合规负责人等共计130余人现场或视频参会。

会议指出,2021年浙江证监局坚决贯彻落实证监会各项部署要求,践行“四个敬畏、一个合力”,围绕强监管、严执法、促发展、防风险、构合力综合施策,监管效能进一步提升,辖区机构运营总体平稳,各类风险进一步收敛,发展基础进一步夯实,机构功能进一步发挥,市场生态进一步优化。

会议强调,2022年辖区证券基金行业务必坚持“稳字当头、稳中求进”主基调,充分认识当前形势,切实承担起维护行业与市场平稳的政治责任,做到生产稳、业务稳和人员稳,坚决守住不发生系统性区域性风险的底线;全面适应注册制改革要求,转变执业理念,提升执业质量,加快投行业务转型,切实履行资本市场“看门人”责任;围绕服务实体经济,抓住浙江共同富裕示范区建设机遇,通过完善机制、科技赋能、打造标杆等方式强化能力建设,加快财富管理业务转型。

会议要求,辖区行业机构要认真贯彻落实2022年证监会机构监管工作会议要求,坚持标本兼治,严格落实保荐业务规则,筑牢“三道防线”,提高投行执业质量,提升投行服务注册制能力;坚持规范发展,加强机构治理,压实“三会一层”责任,抓好声誉风险闭环管理,夯实合规风控基础;坚持底线思维,持续开展风险监测排查,落实信息安全管理,保障交易系统安全稳定运行,确保不发生系统性风险;坚持主动作为,进行金融科技赋能和品牌研究,健全以投资者长期利益为核心的财富管理服务体系,提升服务实体能力;坚持“大投保”格局,切实履行投保主体责任,主动改进客户服务,做到“了解你的客户”,保障投资者合法权益。

浙江证监局表示,将坚持“稳字当头,稳中求进”的工作总基调,在有效防控市场风险、加快机构业务转型、充分发挥市场功能上同步发力,推动辖区证券基金行业高质量发展,助力浙江共同富裕示范区建设。

来源:中国证券报·中证网 作者:倪伟

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